論完善我國證券公司治理結構.pdf

1、本文的主要內容由兩大塊組成：理論部分和實踐部分，后者又細分為中國證券公司治理結構現(xiàn)狀、國外證券公司治理經驗與我國券商治理結構優(yōu)化的措施第一章為本文的理論部分，主要對委托代理關系與公司治理結構的邏輯聯(lián)系、委托代理關系的分解和代理問題的治理進行闡述。在對委托代理關系的一般性概念、形成原因以及公司治理結構的內涵進行概括的基礎上，進一步明確了委托代理問題與公司治理結構的邏輯關系，并通過委托代理關系的分解，將公司治理結構劃分為初級治理制度和次級治

2、理制度。其次，提出了對高管層代理問題各種解決方式。最后，總結了各國在初級治理制度上的常見做法。同時針對次級代理問題對業(yè)務單位設置和公司文化建設原則進行了一個簡單概括。第二章的核心內容是對我國證券公司從公司的歷史沿革、治理現(xiàn)狀分析，著重對我國證券公司內部治理存在的問題進行分析，指出存在問題的原因在于股權結構不合理、董事會、監(jiān)事會職權不到位以及缺乏有效的激勵機制和在信息披露機制比較落后等方面。第三章是對國外證券公司治理結構建設的先進經驗的借