基于案例推理的證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的研究.pdf

1、與其他金融機(jī)構(gòu)一樣，證券公司所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)也分為三類：市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。市場風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)早已成為理論界研究的重點(diǎn)，而對(duì)于操作風(fēng)險(xiǎn)，雖然其概念的提出已有較長的歷史，但真正引起學(xué)界重視還是最近若干年的事情。國內(nèi)外一系列證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)損失事件表明，證券公司的操作風(fēng)險(xiǎn)管理水平亟待提高，這催生了對(duì)證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)的研究。 前人對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)及其預(yù)警的研究往往側(cè)重于在經(jīng)濟(jì)學(xué)或者是金融學(xué)領(lǐng)域進(jìn)行探討，而忽略了一個(gè)關(guān)鍵因素——知識(shí)

2、。本文認(rèn)為由于操作風(fēng)險(xiǎn)本身所具有的特點(diǎn)，不能把對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)管理的研究與知識(shí)割裂開來，而應(yīng)把操作風(fēng)險(xiǎn)管理的研究拓展到知識(shí)管理的研究范疇中．根據(jù)這一思路本文把知識(shí)管理與操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警緊密結(jié)合，試圖借助知識(shí)管理中豐富的理論與技術(shù)提高證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警研究的理論水平。 本文首先把證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警兩個(gè)方面的內(nèi)容作為文章的理論基礎(chǔ)，對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行綜述，指出目前對(duì)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)的研究中缺少專門針對(duì)證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)的研究、缺少針對(duì)證券公

3、司操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的研究、缺少結(jié)合知識(shí)的證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警研究的盲點(diǎn)，以此作為本文的出發(fā)點(diǎn)和著眼點(diǎn)。而后從操作風(fēng)險(xiǎn)本身的性質(zhì)出發(fā)，挖掘操作風(fēng)險(xiǎn)尤其是證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)性特征，從而說明知識(shí)與證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)的緊密聯(lián)系。在此基礎(chǔ)上，研究把知識(shí)管理的理論和技術(shù)，主要是案例推理技術(shù)與證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警結(jié)合起來，通過分析案例推理與知識(shí)過程及其與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的匹配，來論證案例推理與證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的融合。最后根據(jù)前文的研究成果，參考已有風(fēng)險(xiǎn)管