創(chuàng)新背景下證券公司的風險管理研究——基于XX證券公司綜合壓力測試分析.pdf_第1頁
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文檔簡介

1、中國證券市場經過二十多年的發(fā)展，其市場機制日益完善，證券公司作為市場上重要的中介機構，發(fā)揮著極其重要的作用。隨著行業(yè)創(chuàng)新的不斷推出，證券公司業(yè)務競爭日益激烈，經營過程所面臨的風險也愈發(fā)復雜，傳統的合規(guī)管理必須向全面風險管理轉型。
　　本文系統梳理了證券公司發(fā)展的歷程，深入分析了創(chuàng)新背景下證券公司的業(yè)務類型，闡述了證券公司面臨的主要風險及對風險管理方法。由于證券公司在證券市場上的特殊地位以及其更為廣泛的業(yè)務范圍，決定了風險管理能力與

2、其業(yè)務能力一樣，是證券公司的核心競爭力。正是因為如此，證券公司的風險管理極其重要。
　　對于不同的風險類型有不同的管理方法，要實施全面風險管理，必須引入量化風險的壓力測試方法來科學的進行風險評估與風險控制。本文詳細闡釋壓力測試的理論依據及其主要內容，并以XX證券公司實際情況為例介紹了壓力測試中的綜合測試、專項測試及反向測試方法及應用，對測試的結果進行了系統的分析，剖析了運用壓力測試進行風險管理需要解決的問題，為證券公司運用壓力測試

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