中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉分解——基于Solow增長(zhǎng)核算、SFA和DEA的比較分析.pdf

1、自1978年實(shí)行改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)以9.7％的年均速度快速增長(zhǎng)，被西方稱(chēng)為“中國(guó)奇跡”。這種快速增長(zhǎng)的源泉是什么，其前景如何?回答這些問(wèn)題在理論和實(shí)踐上都具有重要的意義。 對(duì)中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉的分解已經(jīng)有不少研究，取得了豐碩的成果，但是這些研究成果在研究的過(guò)程中存在一些不足：多數(shù)研究采用函數(shù)形式約束性比較強(qiáng)的柯布一道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，而在實(shí)際研究中，這種函數(shù)形式是否合適是需要驗(yàn)證的；多數(shù)研究的省份數(shù)據(jù)不全；大多數(shù)的

2、研究把技術(shù)進(jìn)步當(dāng)作全要素生產(chǎn)率(TFP)的全部，而沒(méi)有對(duì)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行進(jìn)一步的分解；大多數(shù)只采用單一的方法分解全要素生產(chǎn)率；即使是利用能包容多種函數(shù)形式的比較前沿的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)方法(SFA)進(jìn)行研究，至今在國(guó)內(nèi)也沒(méi)有發(fā)現(xiàn)對(duì)模型結(jié)果進(jìn)行計(jì)量檢驗(yàn)的成果。并且國(guó)內(nèi)的研究缺乏對(duì)不同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉分解方法的比較分析。更為重要的是，2005年底，中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局對(duì)該年及以前年份的GDP等數(shù)據(jù)進(jìn)行了重大調(diào)整。也就是說(shuō)，利用此前數(shù)據(jù)所進(jìn)行的研究可能是

3、不準(zhǔn)確的，有重新研究的必要。本文的研究彌補(bǔ)了以上缺憾。 在回顧了中國(guó)1978年以來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和主要經(jīng)濟(jì)政策變化并對(duì)資源配置狀況做了簡(jiǎn)要介紹以后，本文以發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論為理論基礎(chǔ)，測(cè)算了單要素生產(chǎn)率并據(jù)此對(duì)中國(guó)大陸的31個(gè)省區(qū)進(jìn)行了聚類(lèi)分析，對(duì)固定系數(shù)的生產(chǎn)函數(shù)(里昂惕夫生產(chǎn)函數(shù))和哈羅德一多馬模型進(jìn)行了驗(yàn)證，然后采用索洛(Solow)增長(zhǎng)核算公式對(duì)1978年—2005年的全國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉進(jìn)行了分解。索洛增長(zhǎng)核算公式雖然

4、比較經(jīng)典，至今仍經(jīng)常使用，但是該方法假設(shè)技術(shù)完全有效率不符合實(shí)際，并且沒(méi)有能夠進(jìn)一步分解全要素生產(chǎn)率的來(lái)源，柯布——道格拉斯的生產(chǎn)函數(shù)形式約束性也太強(qiáng)，因此本文進(jìn)一步利用超越對(duì)數(shù)形式的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)和1978—2005年間全國(guó)31個(gè)省區(qū)面板數(shù)據(jù)將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉分解為資本的貢獻(xiàn)、勞動(dòng)的貢獻(xiàn)和全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)，其中全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)又進(jìn)一步分解為技術(shù)效率的變化、技術(shù)的變化和規(guī)模效率的變化?？紤]到隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)預(yù)先設(shè)定了函數(shù)形式，可能存在

5、系統(tǒng)偏誤，因此在對(duì)全要素生產(chǎn)率變化的分解時(shí)，又采用了不假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)形式的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法對(duì)1978—2005年全要素生產(chǎn)率的變化做了分解，并對(duì)結(jié)果進(jìn)行了比較。 本研究由7章組成： 第1章介紹本文的研究背景、研究目標(biāo)、研究問(wèn)題、研究所用理論以及研究方法等： 第2章是文獻(xiàn)回顧和本文的理論基礎(chǔ)綜述。首先對(duì)國(guó)內(nèi)外在本研究領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀和成果做一回顧，這些研究既為本文的研究提供分析思路和方法的啟示，其研究成果又可

6、以與本文的研究成果做對(duì)比分析；然后對(duì)本文的理論基礎(chǔ)——經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論進(jìn)行了詳細(xì)的述評(píng)。 第3章對(duì)中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和主要的政策演變做總結(jié)性回顧與評(píng)價(jià)，指出中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在的問(wèn)題，并對(duì)中國(guó)勞動(dòng)力和資本的配置概況做了簡(jiǎn)要分析。這一章為本文的研究和分析提供現(xiàn)實(shí)的背景基礎(chǔ)： 第4章首先對(duì)本研究所用的數(shù)據(jù)做了說(shuō)明。然后計(jì)算了單要素生產(chǎn)率，如勞均產(chǎn)出、產(chǎn)出資本比、勞均資本存量等，并對(duì)固定比例生產(chǎn)函數(shù)和哈羅德一多馬模型用中國(guó)的

7、數(shù)據(jù)進(jìn)行了驗(yàn)證，結(jié)果發(fā)現(xiàn)這兩種模型假設(shè)前提都與中國(guó)的實(shí)際情況不符合，因而應(yīng)該采用更科學(xué)的索洛模型進(jìn)行分解，接著利用全國(guó)的數(shù)據(jù)采用索洛增長(zhǎng)核算公式對(duì)1978—2005年間的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉做了分解： 第5章采用隨機(jī)生產(chǎn)前沿方法分解1978—2005年各省份的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉。在對(duì)全要素生產(chǎn)率的測(cè)算方法進(jìn)行介紹后，首先對(duì)論文采用的主要計(jì)量方法一隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)，包括模型的形式、估計(jì)、檢驗(yàn)進(jìn)行了說(shuō)明；然后是超越對(duì)數(shù)形式的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的估計(jì)

8、、檢驗(yàn)結(jié)果和分析，這一章是本文的重要內(nèi)容； 第6章采用與隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)并行、但方法迥異的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉的重要組成部分全要素生產(chǎn)率分解為技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步，將技術(shù)效率又分解為規(guī)模效率、純技術(shù)效率； 第7章對(duì)本文使用的不同方法的結(jié)果進(jìn)行了比較分析，對(duì)研究結(jié)果進(jìn)行了總結(jié)，并相應(yīng)提出政策建議。論文最后提出了本研究的創(chuàng)新、局限性以及研究的展望。 研究的結(jié)果表明：在1979—2005年間，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是粗放式

9、增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要是要素特別是資本快速增長(zhǎng)推動(dòng)的，改革初期從全要素生產(chǎn)率變化看經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量不高，后期從各年份的技術(shù)效率、技術(shù)變化、純技術(shù)效率、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效率和全要素生產(chǎn)率變化來(lái)看，技術(shù)在進(jìn)步，全要素生產(chǎn)率在增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)規(guī)模在優(yōu)化，說(shuō)明從整體上來(lái)說(shuō)，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革是成功的。如果中國(guó)注重加大技術(shù)創(chuàng)新力度，使得技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中保持較大的貢獻(xiàn)份額，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有望繼續(xù)保持較高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。當(dāng)然，根據(jù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的推論，當(dāng)中國(guó)人均GDP達(dá)到中