案防合規(guī)工作總結報告.doc

1、案防合規(guī)工作總結報告 案防合規(guī)工作總結報告篇一：20XX 年案防工作總結XX 銀行 XX 支行案防工作總結無論多么完美的內控制度，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設而已。合規(guī)經營是銀行穩(wěn)健運行的內在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個員工必須履行的職責，同時也是保障自己切身利益的有力武器。為進一步強化案防工作，省聯(lián)社在創(chuàng)造性地推行“五人聯(lián)?！薄ⅰ帮L險保證金”制度的基礎上，積極探索，推進案防長效機制建設，在過去的一

2、年里認真學習了省聯(lián)社堅持構建“大案防、大聯(lián)動”的案防體系，通過完善法人治理結構、加強制度流程建設、提高技術控險能力、實施“五人聯(lián)保”動態(tài)管理、注重信訪舉報查辦效果等措施，形成強有力的風險管控機制。通過充分發(fā)揮財務、信貸、稽核、人事、風險資產、安全保衛(wèi)、銀行卡、紀檢等業(yè)務條線的職能作用，采取多種方式，借助多種手段，對重點人員、重點崗位、重點環(huán)節(jié)、重點業(yè)務等進行全方位、深層次、大力度的排查和檢查，及時發(fā)現問題、落實責任、整改到位，進一步完善

3、案防責任追究機制，加大考核、懲處的強度和力度，確保了我行安全、穩(wěn)健經營。做到學習與案例分析相結合，全面學習和重點學習相結合，響應總行建設合規(guī)企業(yè)文化的要求，增強合規(guī)經營意識。再次是以“制度、執(zhí)行、監(jiān)督”為重點，以“標本兼治重在治本”為目標。重點學習省聯(lián)社下發(fā)的各種規(guī)章制度，學習《人行法》、《商行法》及銀監(jiān)部門制定的有關制度，學習有關法律法規(guī)，如《貸款通則》、《合同法》、《擔保法》、《會計法》等重要金融法律法規(guī)，以及金融業(yè)務典型案例和先進

4、事例。通過學習，讓員工達到“心有所懼心靈觸動”的境界，提高員工對講規(guī)章、講制度講合規(guī)的必要性和重要性的認識，看到了落后員工從“事不關己高高掛起”到“嚴格執(zhí)行制度就是保護自己”的轉變。二、行動上周密部署，把案防工作落到實處在總行的統(tǒng)一領導下，我支行確立了“一把手”負責制，支行行長負總責，親自過問、主動協(xié)調、直接參與；在此基礎上，逐一分解細化案防措施，逐項明確分工，細化責任，加強員工之間的溝通學習，形成了全體員工齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局