通化金馬募集資金管理制度

1、通化金馬藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司募集資金管理制度制度（本制度經(jīng)第七屆董事會(huì)第十三次次會(huì)議審議通過(guò)）第一章總則第一條為進(jìn)一步規(guī)范通化金馬藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）募集資金的管理，提高募集資金使用效率，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《

2、深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2012年修訂）》、《深圳市主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本辦法。第二條本辦法所稱(chēng)募集資金是指公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行證券（包括首次公開(kāi)發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、權(quán)證等）募集的資金，以及公司股票上市后非公開(kāi)發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條募集資金到位后，公司應(yīng)及時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事

3、務(wù)所審驗(yàn)并出具驗(yàn)資報(bào)告。第四條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行充分論證，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場(chǎng)前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益。第五條公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，督促公司規(guī)范使用募集資金，自覺(jué)維護(hù)公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容公司擅自或變相改變募集資金用途。第六條公司必須按信息披露的募集資金投向和股東大會(huì)、董事會(huì)決議及審批程序使用募集資金并按要求披露募集資金的使用情況和使用效

4、果。第二章募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)第十五條公司在進(jìn)行項(xiàng)目投資時(shí)，資金投出或使用必須嚴(yán)格按《公司章程》及《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》的投資決策程序、決策權(quán)限和相關(guān)財(cái)務(wù)管理規(guī)定實(shí)施，并辦理資金使用審批手續(xù)。第十六條公司應(yīng)加強(qiáng)項(xiàng)目管理監(jiān)督，由投資管理部門(mén)、審計(jì)部門(mén)、監(jiān)督檢查部門(mén)對(duì)資金運(yùn)用、項(xiàng)目進(jìn)度、項(xiàng)目工程質(zhì)量等情況進(jìn)行跟蹤核查并建立項(xiàng)目檔案。第十七條暫時(shí)閑置的募集資金可進(jìn)行現(xiàn)金管理，其投資的產(chǎn)品須符合以下條件：（一）安全性高，滿足保本要

5、求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；（二）流動(dòng)性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行。投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)(如適用)不得存放非募集資金或用作其他用途，開(kāi)立或注銷(xiāo)產(chǎn)品專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案并公告。使用閑置募集資金投資產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見(jiàn)。公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議后2個(gè)交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：（一）本次募集資金的基本情況，包括募集時(shí)間、募集資金金額、募集