長春高新關于規(guī)范上市公司控股股東及實際控制人行為的專項工作方案

1、證券代碼：000661證券簡稱：長春高新公告編號：201427長春高新技術產業(yè)（集團）股份有限公司關于規(guī)范上市公司控股股東及實際控制人行為的專項工作方案方案為貫徹落實吉林證監(jiān)局《關于開展“規(guī)范上市公司控股股東及實際控制人行為”專項工作的通知》(吉證監(jiān)發(fā)[2014]43號)等文件精神，特制訂本方案。一、工作目標作目標通過規(guī)范上市公司控股股東及實際控制人行為，防止其濫用控制權，侵占上市公司利益，損害中小投資者利益，保證上市公司資產完整、人員

2、獨立、財務獨立、機構獨立和業(yè)務獨立。二、組織領導織領導公司設立規(guī)范上市公司控股股東及實際控制人行為的專項工作領導小組，由董事長兼總經理楊占民先生任組長、常務副總經理周偉群先生任副組長，成員由公司獨立董事、監(jiān)事會、董事會秘書、財務總監(jiān)、審計部部長、證券部部長組成。該小組為規(guī)范上市公司控股股東及實際控制人行為的日常監(jiān)督機構；董事長作為活動的第一責任人，履行領導職責。三、工作方案作方案1、公司控股股東及實際控制人承諾履行規(guī)范工作內容：按照中國

3、證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第4號—上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》及吉林證監(jiān)局《關于開展吉林轄區(qū)上市公司“清理規(guī)范承諾履行”專項工作的通知》等相關文件要求，清理規(guī)范現有承諾事項，截止到目前，本公司不存在不符合要求的承諾和超期未履行的承諾。2、建立完善防范控股股東及實際控制人侵占上市公司利益機制的工作工作內容：健全內部控制制度，制定《投融資及對外擔保管理制度》，確定再融資、對外擔保、投資等決策程序，明確公司股

4、東大會、董事會等組織機構在公司投融資及擔保決策方面的職責，提高公司決策效率，控制財務和經營風險。責任人：董事會秘書、證券部完成時間：2014年6月30日前3、規(guī)范關聯交易，解決同業(yè)競爭工作工作內容：梳理《關聯交易管理制度》，嚴格履行關聯交易決策程序，確保關聯交易真實、定價公允。責任人：董事會秘書、證券部完成時間：2014年6月30日前4、加強日常財務監(jiān)控，防止發(fā)生控股股東及關聯方的資金占用行為。工作內容：公司財務部、審計部應每季度對公司

5、及下屬子公司進行檢查，上報與控股股東及其他關聯方資金往來的審查情況，杜絕控股股東及其他關聯方的非經營性占用資金的情況發(fā)生。責任人：財務總監(jiān)、審計部完成時間：長期5、方案實施情況匯報工作工作內容：將上述工作方案的實施情況進行總結，并上報吉林證監(jiān)局。責任人：董事會秘書、證券部完成時間：2014年6月30日前四、具體要求體要求1、提高認識。規(guī)范控股股東及實際控制人行為是公司治理關鍵，充分認識規(guī)范上市公司控股股東及實際控制人行為的嚴肅性、重要性