茂化實華關聯(lián)交易管理制度

1、茂名石化實華股份有限公司關聯(lián)交易管理制度（2013年8月修訂）（該制度已經(jīng)度已經(jīng)201313年8月7日公司第司第八屆董屆董事會第八次八次會議審議通議通過）為進一步規(guī)范茂名石化實華股份有限公司(以下簡稱“公司”)關聯(lián)交易管理明確關聯(lián)交易決策程序和管理職責與分工維護公司、公司股東和債權人的合法利益特別是中小投資者的合法利益保證公司與關聯(lián)方之間訂立的關聯(lián)交易合同符合公平、公正、公開的原則根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、

2、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《茂名石化實華股份有限公司章程》(以下簡稱《公司章程》)的相關規(guī)定特制訂本制度。第一章一章第一條一條第二條二條關聯(lián)方和方和關聯(lián)關系公司的關聯(lián)方包括關聯(lián)法人和關聯(lián)自然人。具有以下情形之一的法人為公司的關聯(lián)法人:(一)直接或者間接控制公司的法人或其他組織(二)由本條第一項法人直接或者間接控制的除公司及公司控股子公司以外的法人或其他組織(三)由本制度第三條所列公司關聯(lián)自然人直接或間接控制的

3、或者由關聯(lián)自然人擔任董事、高級管理人員的除公司及公司控股子公司以外的法人或其他組織；(四)持有公司5%以上股份的法人或其他組織及其一致行動人(五)中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或公司根據(jù)實質重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關系可能或者已經(jīng)造成公司對其利益傾斜的法人或其他組織。第三條三條具有以下情形之一的自然人為公司的關聯(lián)自然人:(一)直接或間接持有公司5%以上股份的自然人1(三)提供財務資助(四)提供擔保(五)租入或者租出資產(六)簽訂

4、管理方面的合同（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等）(七)贈與或者受贈資產(八)債權或者債務重組(九)研究與開發(fā)項目的轉移；(十)簽訂許可協(xié)議；(十一)(十二)(十三)(十四)提供或者接受勞務委托或者受托銷售關聯(lián)雙方共同投資其他通過約定可能造成資源或者義務轉移的事項。公司及其下屬控股子公司在發(fā)生交易活動時相關責任人應仔細查閱關聯(lián)方名單審慎判斷是否構成關聯(lián)交易。如果構成關聯(lián)交易應在各自權限內履行審批、報告義務。第三章三章關聯(lián)關聯(lián)交易的原則和價格管理格

5、管理第八條八條公司的關聯(lián)交易應遵循誠實信用、平等、自愿、公平、公開、公允的原則不得損害公司和其他股東的利益。第九條九條關聯(lián)交易定價原則和定價方法:(一)關聯(lián)交易的定價順序適用國家定價、市場價格和協(xié)商定價的原則如果沒有國家定價和市場價格按照成本加合理利潤的方法確定如無法以上述價格確定則由雙方協(xié)商確定價格。(二)交易雙方根據(jù)關聯(lián)事項的具體情況確定定價方法并在相關的關聯(lián)交易協(xié)議中予以明確。(三)市場價:以市場價為準確定資產、商品或勞務的價格及