英力特在國電財務有限公司存款風險的應急處置預案

1、寧夏英力特化工股份有限公司在國電財務有限公司存款風險的應急處置預案第一章一章總則總則第一條為有效防范、及時控制和化解寧夏英力特化工股份有限公司（以下簡稱“公司”）在國電財務有限公司（以下簡稱“財務公司”）存款的資金風險，保障資金安全，保證資金的流動性、盈利性，特制定本風險處置預案。根據深圳證券交易所相關規(guī)定，本公司制訂了本風險應急處置預案。第二章二章應急處置處置組織機構職責及責及原則第二條公司成立存款風險處置領導小組（以下簡稱“領導小組

2、”），由公司董事長任組長，為領導小組風險處置第一責任人，由公司總經理、財務總監(jiān)任副組長，下設辦公室，由財務部負責人擔任辦公室主任，領導小組成員包括財務部、審計監(jiān)察部、證券部等相關部門人員。領導小組負責組織開展存款風險的防范和處置工作。領導小組辦公室，辦公地點設在公司財務部，具體負責日常的監(jiān)督與管理工作。對存款風險，任何單位、個人不得隱瞞、緩報、謊報或者授意他人隱瞞、緩報、謊報。第三條領導小組作為風險應急處置機構，一旦財務公司發(fā)生風險，應

3、立即啟動應急預案，并按照規(guī)定程序開展工作。第四條對存款風險的處置應遵循以下原則：（一）統(tǒng)一領導，分級負責。存款風險的處置工作由領導小組統(tǒng)一領導，對董事會負責，全面負責存款風險的防范和處置工作。（二）各司其職，協調合作。相關部門按照職責分工，積極籌劃、落實各項防范化解風險的措施，相互協調，共同控制和化解風險。（三）收集信息，重在防范。財務部應加強對風險的監(jiān)測，督促財務公司及時提供相關信息，關注其經營情況，測試其資金流動性，并從中國國電集團

4、公司及其成員單位或監(jiān)管部門及時了解信息，做到信息監(jiān)控到位，風險防范有效。（四）及早預警，及時處置。相關部門應加強對風險的監(jiān)測，對存款風險《上市公司信息披露公告格式第2號—上市公司關聯交易公告格式》要求披露相關關聯存、貸款等金融業(yè)務外，至少還應當披露以下內容：（一）財務公司基本情況介紹，包括主要業(yè)務范圍、成立日期、住所、主要股東、注冊資本金、資本充足率等。公司與財務公司首次發(fā)生關聯交易時，應當披露經具有執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事

5、務所審計的財務公司最近一年的主要財務數據。（二）金融服務協議的主要內容，包括但不限于：1交易類型；2協議期限；3預計金額。公司在財務公司存款的，應當明確約定公司在財務公司存款每日余額的最高限額；4交易的定價，包括存、貸款利率與同期銀行利率的比較情況；5為確保公司資金安全所采取的風險控制措施，包括如存在下述第十二條的情形，應當約定財務公司及時告知公司的義務等事項。第十一條公司應當對財務公司的經營資質、業(yè)務和風險狀況進行評估，出具風險評估報

6、告，作為單獨議案提交董事會審議并披露，該報告的主要內容包括但不限于：（一）查驗財務公司是否具有合法有效的《金融許可證》、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》；（二）關注財務公司是否存在違反《企業(yè)集團財務公司管理辦法》等規(guī)定的情況，重點關注財務公司的資產負債比例是否符合該辦法第34條的規(guī)定要求；（三）取得并審閱財務公司的包括資產負債表、損益表、現金流量表等在內的定期財務報告，評估財務公司的業(yè)務與財務風險。公司將資金存放在財務公司前，應取得財務公司最近一個