廣弘控股信息披露管理制度

1、廣東廣弘控弘控股股份有限有限公司信息披息披露管理制度制度（本制度于（本制度于2013年6月28日經(jīng)公司日經(jīng)公司2013年第二年第二次臨時董事會審議通臨時董事會審議通過）第一章第一章總則總則第一條為規(guī)范廣東廣弘控股股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）及子公司的信息披露行為，加強信息披露事務管理，保護投資者合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等

2、相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件（以下簡稱“法律、法規(guī)和規(guī)范性文件”）和《廣東廣弘控股股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關規(guī)定，特制定本制度。第二條本制度所稱“信息披露義務人”包括：（一）公司及公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；（二）公司各部門、下屬公司的負責人；（三）持有公司5%以上股份的股東、公司的關聯(lián)人（包括關聯(lián)法人和關聯(lián)自然人）和公司的實際控制人。（四）法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的其他信息披露義務人。第三條本制度所稱“公平

3、信息披露”是指當公司及相關信息披露義務人發(fā)布未公開重大信息時，必須向所有投資者公開披露，以使所有投資者均可以同時獲悉同樣的信息；不得私下提前向特定對象單獨披露、透露或泄露。第四條本制度所稱“選擇性信息披露”是指公司及相關信息披露義務人在向一般公眾投資者披露前，將未公開重大信息向特定對象進行披露。第五條本制度所稱“重大信息”是指對公司證券及其衍生品種交易價格可能或已經(jīng)產(chǎn)生較大影響的信息，包括但不限于：（一）與公司業(yè)績、利潤等事項有關的信息

4、，如經(jīng)營業(yè)績、盈利預測和利潤分配及公積金轉增股本等；（二）與公司收購兼并、重組、重大投資、對外擔保等事項有關的信息；（三）與公司證券及其衍生品種發(fā)行、回購、股權激勵計劃等事項有關的信息；（四）與公司經(jīng)營事項有關的信息，如簽署重大合同，與公司有重大業(yè)務或交易的國家或地區(qū)出現(xiàn)市場動蕩，對公司可能產(chǎn)生重大影響的原材料價格、匯率、利率等變化等；（五）與公司重大訴訟和仲裁事項有關的信息；1公司及相關信息披露義務人報送的公告文稿和相關備查文件應采用

5、中文文本。第十六條公司及相關信息披露義務人在其他公共媒體發(fā)布重大信息的時間不得先于指定媒體，在指定媒體上公告之前不得以新聞發(fā)布或答記者問等任何其他方式透露、泄漏未公開重大信息。公司董事、監(jiān)事及高級管理人員應遵守并促使公司遵守前述規(guī)定。第十七條公司及相關信息披露義務人須關注公共媒體關于本公司的報道，以及本公司股票及其衍生品種的交易情況，及時向有關方面了解真實情況，在規(guī)定期限內如實回復深圳證券交易所就上述事項提出的問詢，按照深圳證券交易所的

6、相關規(guī)定和要求及時、真實、準確、完整地就相關情況作出公告，并及時履行報告、公告和回復深圳證券交易所問詢的義務。第十八條公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時性商業(yè)秘密或者深圳證券交易所認可的其他情形，及時披露可能損害公司利益或誤導投資者，且符合以下條件的，公司可以向深圳證券交易所提出暫緩披露申請，說明暫緩披露的理由和期限：（一）擬披露的信息未泄漏；（二）有關內幕人士已書面承諾保密；（三）公司股票及其衍生品種交易未發(fā)生異常波動。經(jīng)深圳證券

7、交易所同意，公司可以暫緩披露相關信息。暫緩披露的期限一般不超過2個月。暫緩披露申請未獲深圳證券交易所同意，暫緩披露的原因已經(jīng)消除或暫緩披露的期限屆滿的，公司將及時披露。第十九條公司擬披露的信息屬于國家機密、商業(yè)秘密或者深圳證券交易所認可的其他情況，按深圳證券交易所《上市規(guī)則》披露或履行相關義務可能導致其違反國家有關保密法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定或損害公司利益的，公司可以向深圳證券交易所申請豁免披露或履行相關義務。第二十條公司發(fā)生的或與之

8、有關的事件沒有達到深圳證券交易所《上市規(guī)則》或本制度規(guī)定的披露標準，或者上述披露標準沒有具體規(guī)定，但深圳證券交易所或公司董事會認為該事件對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的，公司應及時披露。第三章第三章信息披露的內容信息披露的內容第一節(jié)第一節(jié)新股和可轉換新股和可轉換公司債券的發(fā)行與上市司債券的發(fā)行與上市第二十一條公司按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定，編制并及時披露涉及新股和可轉換公司債券發(fā)行的相關公告。第二十二條公司申請新股和可轉換公