工程造價(jià)畢業(yè)答辯——dbb模式下造價(jià)工程師在工程造價(jià)控制中的作用研究

1、指導(dǎo)教師：尹貽林 教授 杜亞靈 講師,DBB模式下造價(jià)工程師在工程造價(jià)控制中的作用研究,專 業(yè)：工程造價(jià)答辯學(xué)生: 趙申,1.研究背景 設(shè)計(jì)-招標(biāo)-建造(Design-Bid-Build，DBB)模式是一種傳統(tǒng)的模式，在國(guó)際上比較通用，世界銀行、亞洲開發(fā)銀行貸款項(xiàng)目和采用國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)(FIDIC)的合同條件的項(xiàng)目均采用這種模式。 建設(shè)項(xiàng)目投

2、資失控是我國(guó)固定投資領(lǐng)域普遍存在的現(xiàn)象。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，往往只注重工程質(zhì)量控制及工程進(jìn)度控制，忽略對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的投資進(jìn)行控制，工程造價(jià)就難以合理地確定和有效地控制。,2.問題提出 工程項(xiàng)目造價(jià)控制是工程建設(shè)項(xiàng)目管理的一個(gè)核心部分，貫徹于工程建設(shè)的全過程，是在投資決策階段、設(shè)計(jì)階段、招投標(biāo)和施工階段中采取有效措施，把工程項(xiàng)目建設(shè)發(fā)生的全部費(fèi)用控制在合理的限額內(nèi)。 在傳統(tǒng)的DBB項(xiàng)目管理模式中，

3、由于招標(biāo)投標(biāo)不是工程建設(shè)中一個(gè)短期的臨時(shí)行為，而是在工程建設(shè)的整個(gè)過程中都將發(fā)揮作用的重要環(huán)節(jié)，它關(guān)系到招標(biāo)完成后能否順利進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施，以及項(xiàng)目實(shí)施階段合同能否被準(zhǔn)確無誤地履行等。,作為工程實(shí)體形成的過程，工程施工階段的造價(jià)投資控制與管理也是十分必要的。加強(qiáng)造價(jià)工程師在施工階段的造價(jià)管理工作，不僅有利于實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目投資的總體控制目標(biāo)，而且會(huì)有利于減少竣工結(jié)算時(shí)產(chǎn)生的糾紛數(shù)量保證工程項(xiàng)目順利完成。 由于DBB模式的特點(diǎn)使其對(duì)造價(jià)工

4、程師的依賴性很強(qiáng)，同時(shí)在招標(biāo)和施工階段的造價(jià)控制主要是由造價(jià)工程師來完成，所以本文針對(duì)以上兩個(gè)階段研究造價(jià)工程師在造價(jià)控制中的作用。,我國(guó)對(duì)造價(jià)工程師的法律職責(zé)的相關(guān)規(guī)定,不同合同中規(guī)定的造價(jià)工程師作用和權(quán)力比較,3.研究現(xiàn)狀,招標(biāo)階段造價(jià)工程師在造價(jià)控制中的任務(wù),,通過文獻(xiàn)分析，列出了造價(jià)工程師在招標(biāo)和施工階段的工作內(nèi)容。,從上面分析看出，項(xiàng)目招標(biāo)階段造價(jià)工程師在造價(jià)控制上的任務(wù)主要包括：編制規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼袠?biāo)文件，做好簽訂工程合同的工作

5、，加強(qiáng)對(duì)施工合同的管理。,施工階段造價(jià)工程師在造價(jià)控制中的任務(wù),從上表的統(tǒng)計(jì)分析不難看出，在建設(shè)項(xiàng)目的施工階段造價(jià)工程師在造價(jià)控制上的任務(wù)很多，其中包括對(duì)施工組織設(shè)計(jì)的優(yōu)化，對(duì)工程變更的嚴(yán)格控制和審核，對(duì)簽證的審核，增強(qiáng)自身索賠意識(shí)嚴(yán)格索賠管理，和對(duì)材料成本的控制，以及對(duì)工程款的審核和撥付。,,3.技術(shù)路線圖,1.工程招標(biāo)環(huán)節(jié)存在的問題,2. 招標(biāo)階段關(guān)鍵控制點(diǎn)的識(shí)別 通過對(duì)大量文獻(xiàn)的閱讀，利用ABC分析法的模型，對(duì)文

6、獻(xiàn)中提到的項(xiàng)目招標(biāo)階段關(guān)鍵控制點(diǎn)進(jìn)行了總結(jié)，如下,其中編制招標(biāo)文件和合同條款這兩部分要占到70%-80%，加強(qiáng)對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)的評(píng)審、規(guī)范招投標(biāo)市場(chǎng)、更好的利用招標(biāo)方式選擇好施工隊(duì)伍占到20%-30%。經(jīng)過ABC模型的分析我們可以確定項(xiàng)目招標(biāo)階段的關(guān)鍵控制點(diǎn)：A類：編制招標(biāo)文件、B類：合同條款。,3.造價(jià)工程師在A類和B類關(guān)鍵控制點(diǎn)下工作內(nèi)容的分析,1.不同價(jià)款的比較,一、工程款的支付,,關(guān)鍵點(diǎn),,2.工程價(jià)款支付的基本流程,,,3.工程預(yù)付

7、款支付流程,4.工程進(jìn)度款支付流程,,,5.竣工結(jié)算款的支付流程,6.工程款支付的控制 從開始的預(yù)付款到進(jìn)度款再到最后的竣工結(jié)算款，每一種款項(xiàng)的支付都會(huì)影響到項(xiàng)目最后的總造價(jià)。要做好項(xiàng)目的造價(jià)控制，就需要造價(jià)工程師在個(gè)各階段對(duì)支付款項(xiàng)進(jìn)嚴(yán)格把關(guān)。施工階段進(jìn)度款的支付占主要地位，因此造價(jià)工程師在施工階段的控制作用就顯得尤為重要。,二、施工階段的造價(jià)控制關(guān)鍵控制點(diǎn)的識(shí)別 通過對(duì)大量文獻(xiàn)的閱

8、讀，利用ABC分析法的模型，對(duì)文獻(xiàn)中提到的項(xiàng)目施工階段關(guān)鍵控制點(diǎn)進(jìn)行了總結(jié)。 其中變更、索賠、簽證、調(diào)價(jià)這四部分要占到70%—75%，優(yōu)化施工組織設(shè)計(jì)和審核工程款的撥付占到25%-30%。 經(jīng)過ABC模型的分析我們可以很確定項(xiàng)目施工階段的關(guān)鍵控制點(diǎn)：變更、簽證、調(diào)價(jià)、索賠4個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)，,2.工程變更,（1）不同合同中工程變更的內(nèi)容對(duì)比,（2）工程變更的分類,,（3）工程變更產(chǎn)生的原因,,（4）工程變

9、更的表現(xiàn)形式,方法,,（5）工程變更中造價(jià)控制方法分類,在變更中控制工程造價(jià)的方法主要集中在：1）嚴(yán)格把握設(shè)計(jì)變更2）對(duì)工程變更的工程量及時(shí)進(jìn)行審核和反饋 3）嚴(yán)格區(qū)分好各類工程變更 4）對(duì)合同文本及有關(guān)的法律條文要熟悉并嚴(yán)格執(zhí)行,（6） 造價(jià)工程師審查工程變更的內(nèi)容和依據(jù),,,3.調(diào)價(jià),（1）相關(guān)法律法規(guī)對(duì)調(diào)價(jià)的規(guī)定,,（2）造價(jià)工程師對(duì)調(diào)價(jià)的控制,調(diào)價(jià)公式的介紹（1）調(diào)價(jià)公式原理 調(diào)價(jià)公式法是按照官

10、方公布的物價(jià)指數(shù)和人工的勞務(wù)指數(shù)，根據(jù)合同中事先確定的調(diào)價(jià)公式對(duì)原始合同或貼現(xiàn)后的合同價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，它適用于物價(jià)指數(shù)體系比較完善的國(guó)家。調(diào)價(jià)公式法的基礎(chǔ)是利用物價(jià)指數(shù)調(diào)整合同價(jià)格。（2）采用價(jià)格指數(shù)調(diào)整價(jià)格差額（3）采用造價(jià)信息調(diào)整價(jià)格差額,,3.工程簽證,（1）工程簽證的分類,（2）工程簽證存在的問題,施工現(xiàn)場(chǎng)簽證存在的主要問題集中在： 現(xiàn)場(chǎng)工程量計(jì)價(jià)簽證人員對(duì)造價(jià)管理控制意識(shí)淡?。滑F(xiàn)場(chǎng)簽證內(nèi)容與實(shí)際不符； 變更簽證提高施工用材檔

11、次和簽證內(nèi)容填寫不規(guī)范等方面。,（3）造價(jià)工程師對(duì)工程簽證的控制 組織措施：建立機(jī)構(gòu)，制定制度和運(yùn)行機(jī)制，明確監(jiān)督和控制人員任務(wù)和職責(zé)，不斷完善項(xiàng)目管理組織保證體系，業(yè)主項(xiàng)目管理班子應(yīng)對(duì)項(xiàng)目的投資控制方面進(jìn)行跟蹤管理。 技術(shù)措施：限額優(yōu)化設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)；材料采購環(huán)節(jié) ；工程延誤環(huán)節(jié) ；隱蔽工程環(huán)節(jié)。 經(jīng)濟(jì)措施：工程施工期間的各類簽證要切實(shí)把握好有關(guān)定額、文件規(guī)定，尤其要嚴(yán)格控制簽證范

12、圍和內(nèi)容。對(duì)已完工程計(jì)量，支付款復(fù)核，進(jìn)行投資計(jì)劃與實(shí)際值比較，造價(jià)控制分析和預(yù)測(cè)，排除投資風(fēng)險(xiǎn)，力求使工程實(shí)際投資不超過計(jì)劃投資。 合同措施：防止過早過量簽證 ；注意停工損失 ；注意設(shè)計(jì)變更或施工圖有錯(cuò)誤，而承包商已經(jīng)開工、下料或購料的簽證。,,（1）工程索賠的分類,4、工程索賠,（2）索賠原因分類表,（3） 造價(jià)工程師對(duì)工程索賠的控制1）積累一切可能涉及索賠論證的資料；2）嚴(yán)格按監(jiān)理工作程序開展監(jiān)理工作，避免

13、工作延誤發(fā)生 索賠事件；3）對(duì)設(shè)計(jì)修改和工程變更嚴(yán)格把關(guān)，仔細(xì)測(cè)算造價(jià)和分析可能帶來的索賠問題；4）提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，適應(yīng)監(jiān)理工作的需要；5）協(xié)助業(yè)主及時(shí)完成與工程進(jìn)展密切相關(guān)的各項(xiàng)工作，如按期提供合格施工現(xiàn)場(chǎng)，按質(zhì)、按量、按時(shí)提供施工圖紙和材料、設(shè)備等項(xiàng)工作，避免因延誤造成索賠。,當(dāng)前我國(guó)的建筑市場(chǎng)還不健全，項(xiàng)目管理工作的規(guī)范還不完備，業(yè)主方的造價(jià)工程師在項(xiàng)目的招標(biāo)階段及施工階段的工作主要集中在法律條文規(guī)定的各職能上面

14、，這些職能雖然能保證項(xiàng)目的基本運(yùn)營(yíng)，但在提高項(xiàng)目的管理質(zhì)量上還有很大的提升空間。通過與英國(guó)造價(jià)工程師所承擔(dān)的職責(zé)進(jìn)行比較之后得出，我國(guó)的造價(jià)工程師可以在諸多方面有待于提高。在現(xiàn)階段，我國(guó)造價(jià)工程師在項(xiàng)目招標(biāo)階段的工作主要集中在項(xiàng)目的標(biāo)底編制，和合同條款的擬定這兩個(gè)方面。而在項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的前期控制則是很少涉及的，造價(jià)工程師在設(shè)計(jì)階段的控制對(duì)項(xiàng)目的整體投資的管理與控制也起著重大的作用。,在項(xiàng)目的招標(biāo)階段，造價(jià)工程師要積極考慮到設(shè)計(jì)圖紙的科

15、學(xué)、合理性，要綜合考慮建設(shè)項(xiàng)目的投資與功能。運(yùn)用的工具與設(shè)計(jì)階段類似，仍以價(jià)值工程和全生命周期造價(jià)管理為主要手段，造價(jià)工程師要為招標(biāo)工程進(jìn)行工程量清單的編制，同時(shí)編制標(biāo)底，為委托方策劃招標(biāo)方案，以供委托方選擇，在選定招標(biāo)方案之后，編制招標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)文件，選定中標(biāo)單位后編制合同文件。,(1)造價(jià)工程師在招標(biāo)階段的基本業(yè)務(wù)范圍和增值服務(wù),1.造價(jià)工程師在項(xiàng)目招標(biāo)階段的增值服務(wù),,(2)造價(jià)工程師在項(xiàng)目招標(biāo)階段增值服務(wù)流程,通過對(duì)項(xiàng)目的招標(biāo)階

16、段各種工具的應(yīng)用，造價(jià)工程師能夠很好地實(shí)現(xiàn)在項(xiàng)目造價(jià)控制工作管理過程中的項(xiàng)目?jī)r(jià)值增值。為業(yè)主節(jié)省大量的建設(shè)資金有利于項(xiàng)目后期的運(yùn)營(yíng)。,(3)造價(jià)工程師利用 LCC在招標(biāo)方案比選中的應(yīng)用1)確定達(dá)到目標(biāo)的可行招標(biāo)方案 首先設(shè)計(jì)出項(xiàng)目招標(biāo)的比較方案，這些比較方案應(yīng)該明顯的不同并且是項(xiàng)目涉及到的問題的可行解。被選中的招標(biāo)方案應(yīng)該是最合理的并且是最有費(fèi)用效率的招標(biāo)方案。這些方案應(yīng)該包括簡(jiǎn)短的描述及被選中的原因。

17、 主要有兩個(gè)常用的途徑來解決這個(gè)問題：通過評(píng)估和數(shù)學(xué)處理來分析，方案的創(chuàng)造過程是一個(gè)智力過程，新的想法要結(jié)合并再結(jié)合過去的經(jīng)驗(yàn)，才能提出有效地解決方案。本階段經(jīng)常應(yīng)用的技巧包括頭腦風(fēng)暴法、檢查表法和歌頓法，以此來調(diào)動(dòng)設(shè)計(jì)人員的創(chuàng)造性。2）建立公共的假設(shè)和參數(shù)； 在生命周期成本分析中常用到三類假設(shè)，分別為經(jīng)濟(jì)假設(shè)、工程學(xué)上的假設(shè)和其它假設(shè)。每種假設(shè)的內(nèi)容如下，經(jīng)濟(jì)假設(shè)包括：折現(xiàn)率、借貸率、通漲

18、、殘值、不變價(jià)值的使用、研究周期、時(shí)間適應(yīng)、能源價(jià)格上漲率、成本效力假定、基期和服務(wù)期；工程學(xué)上的假設(shè)包括：項(xiàng)目設(shè)計(jì)生命期、材料服務(wù)生命期；其他假設(shè)包括：輸入數(shù)據(jù)不確定性估計(jì)、成本和數(shù)據(jù)模型和預(yù)測(cè)的可用性。,3）確定和估計(jì)相關(guān)成本和發(fā)生的時(shí)間； 在生命周期成本計(jì)算中用到的共同成本構(gòu)成包括：項(xiàng)目的前期招標(biāo)費(fèi)用以及項(xiàng)目的建設(shè)與后期營(yíng)運(yùn)費(fèi)用等條件。這樣就保證了項(xiàng)目的建設(shè)過程能在整個(gè)生命周期內(nèi)最優(yōu)。4）所有成本轉(zhuǎn)換成某

19、一共同基年的不變價(jià)值；5）計(jì)算和比較每一招標(biāo)方案的LCC； 一旦所有有關(guān)的成本已經(jīng)被建立并把它們折成現(xiàn)值，成本就可以加總成為項(xiàng)目方案的生命周期成本。在所有可行項(xiàng)目方案完成這一過程后，應(yīng)該準(zhǔn)備一個(gè)結(jié)果概要。項(xiàng)目方案概要應(yīng)該比較所有項(xiàng)目方案的全生命周期成本，這些成本包括初始化投資、運(yùn)行、養(yǎng)護(hù)和修理、替換、剩余值。6）估計(jì)輸入數(shù)據(jù)的不確定性；7）考慮成本或利益不能被估計(jì)的部分的效果；8）給出決策建議。

20、 造價(jià)工程師通過對(duì)項(xiàng)目各種招標(biāo)方案全部進(jìn)行生命周期成本進(jìn)行評(píng)估之后，生命成本最低的方案最終會(huì)成為入選的唯一方案。,(4)LCC 在投標(biāo)方案比選中的應(yīng)用 在招標(biāo)階段的評(píng)標(biāo)過程中，造價(jià)工程師要積極發(fā)揮自身的特長(zhǎng)，在項(xiàng)目的招標(biāo)階段積極運(yùn)用LCC進(jìn)行投標(biāo)方案的比選。在項(xiàng)目的招標(biāo)過程中要通過運(yùn)用LCC的方法去進(jìn)行考慮，對(duì)各個(gè)投標(biāo)方案的報(bào)價(jià)進(jìn)行合理比選。,在施工階段，造價(jià)工程師的工作有：為業(yè)主方編制工程款使用計(jì)

21、劃書，編制變更報(bào)告，審核工程索賠報(bào)告，協(xié)助委托方解釋、執(zhí)行合同條款；在工程竣工階段，咨詢團(tuán)隊(duì)需要編制竣工決算報(bào)告，整理相關(guān)資料，進(jìn)行歸檔，在工程項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)一段時(shí)間后還需要進(jìn)行項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作。 其中，造價(jià)工程師針對(duì)項(xiàng)目建設(shè)過程中的工程變更進(jìn)行合理的控制，避免建設(shè)項(xiàng)目不必要的索賠事項(xiàng)發(fā)生是十分重要的工作。在項(xiàng)目的建設(shè)過程中造價(jià)工程師要積極發(fā)揮自身的技術(shù)特長(zhǎng)，對(duì)項(xiàng)目施工過程中發(fā)生的變更進(jìn)行認(rèn)真地分析與審核，為項(xiàng)目業(yè)主提供科學(xué)

22、合理的變更采納意見。在分析變更的過程中，造價(jià)工程師要積極運(yùn)用各種科學(xué)的分析決策工具與理論方法進(jìn)行分析。如運(yùn)用價(jià)值工程進(jìn)行變更方案的優(yōu)化，分析變更的必要性；全生命周期成本分析（LCCA）變更后工程成本的變化額度。還可運(yùn)用掙值法進(jìn)行工程建設(shè)價(jià)款支付進(jìn)度的控制與分析。下面主要介紹在工程施工階段，造價(jià)工程師如何運(yùn)用掙值法來控制工程進(jìn)度款的支付。,2.造價(jià)工程師在項(xiàng)目施工階段的增值服務(wù),(1)價(jià)值工程對(duì)工程變更控制的作用: 業(yè)主方造

23、價(jià)工程師在項(xiàng)目的建設(shè)過程中，要積極應(yīng)用價(jià)值工程進(jìn)行工程變更的控制與審核，對(duì)項(xiàng)目不合理的變更進(jìn)行有效避免。為業(yè)主節(jié)省開支，這樣就有利于項(xiàng)目整體管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。,,(2)掙值管理在施工階段增值服務(wù)的應(yīng)用掙值法的應(yīng)用1）費(fèi)用偏差相關(guān)分析 EV，AC表示的是在某段日期內(nèi)完成同一工作量時(shí)的計(jì)劃資源值和實(shí)際資源耗費(fèi)值，兩者之差稱為成本偏差CV (Cost Variance) 其計(jì)算公式為：CV=EV-AC (4.

24、6) 當(dāng)CV>O時(shí)，表示完成某工作的實(shí)際成本低于計(jì)劃值；當(dāng)CV<O時(shí)，表示完成某工作的實(shí)際成本高于計(jì)劃值；當(dāng)CV=O時(shí)，表示完成某工作的實(shí)際成本等于計(jì)劃值。 如圖所示,2） 進(jìn)度偏差相關(guān)分析 EV， PV是建立在相同預(yù)算基礎(chǔ)之上的，在同一時(shí)間里進(jìn)行比較，PV表示按進(jìn)度計(jì)劃應(yīng)完成

25、的工作的預(yù)算費(fèi)用，EV表示實(shí)際完成的工作的預(yù)算費(fèi)用。兩者之間的差額稱為進(jìn)度偏差SV (Schedule Variance)，其公式為：SV=EV-PV 當(dāng)SV>O時(shí)，表示實(shí)際完成預(yù)算值超過計(jì)劃預(yù)算值；當(dāng)SV<0時(shí)，表示實(shí)際完成預(yù)算值小于計(jì)劃預(yù)算值；當(dāng)SV=O時(shí)，表示實(shí)際完成預(yù)算值等于計(jì)劃預(yù)算值。如圖所示。,致謝,感謝我