山河智能股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

1、山河智能股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃山河智能股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃1、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1號(hào)》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄2號(hào)》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄3號(hào)》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定制定的。2、山河智能以定向發(fā)行新股的方式，向激勵(lì)對(duì)象授予1000萬(wàn)股限制性股票股權(quán)，授予數(shù)量占山河智能股本總額的2.43%，其

2、中預(yù)留部分為100萬(wàn)股，占本計(jì)劃授予的限制性股票股權(quán)總量的10%；當(dāng)解鎖條件成就時(shí)，激勵(lì)對(duì)象可按本計(jì)劃的規(guī)定分年度申請(qǐng)獲授限制性股票股權(quán)的解鎖；限制性股票股權(quán)解鎖后可依法自由流通。3、本計(jì)劃有效期【5】年，其中禁售期【2】年，解鎖期【3】年。（1）激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票股權(quán)之日起【2】年內(nèi)為禁售期。在禁售期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃獲授的限制性股票股權(quán)予以鎖定，不得轉(zhuǎn)讓；（2）禁售期后的【3】年為解鎖期。在解鎖期內(nèi)，若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的解鎖條

3、件，激勵(lì)對(duì)象可分【3】次申請(qǐng)解鎖：第一次解鎖期為禁售期滿后第一年，激勵(lì)對(duì)象可申請(qǐng)解鎖數(shù)量為獲授限制性股票股權(quán)總數(shù)的【35】%；第二次解鎖期為禁售期滿后的第二年，激勵(lì)對(duì)象可申請(qǐng)解鎖數(shù)量為獲授限制性股票股權(quán)總數(shù)的【35】%；第三次解鎖期為禁售期滿后的第三年，激勵(lì)對(duì)象可申請(qǐng)解鎖數(shù)量為獲授限制性股票股權(quán)總數(shù)的【30】%。在解鎖期內(nèi)，若當(dāng)期達(dá)到解鎖條件，激勵(lì)對(duì)象可在當(dāng)期董事會(huì)確定的解鎖窗口期內(nèi)對(duì)相應(yīng)比例的限制性股票股權(quán)申請(qǐng)解鎖，當(dāng)期未申請(qǐng)解鎖的部

4、分不再解鎖并由公司回購(gòu)注銷；若解鎖期內(nèi)任何一期未達(dá)到解鎖條件，則當(dāng)期可申請(qǐng)解鎖的相應(yīng)比例的限制性股票股權(quán)不得解鎖并由公司回購(gòu)注銷。公司實(shí)際控制人何清華承諾：自限制性股票股權(quán)授予日起三十六個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓獲授限制性股票股權(quán)。4、本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為公司董事（不包括獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員，以及公司認(rèn)定的核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員。5、山河智能授予激勵(lì)對(duì)象每一股限制性股票股權(quán)的價(jià)格為【7.10】元。授予價(jià)格指山河智能授予激勵(lì)對(duì)象每一股限制性股票股權(quán)的價(jià)

5、格；指激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票股權(quán)被禁止禁售期轉(zhuǎn)讓的期限；指本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的解鎖條件成就后，激勵(lì)對(duì)象申請(qǐng)對(duì)其解鎖期獲授的限制性股票股權(quán)解除轉(zhuǎn)讓限制的期限，該期限自禁授期滿后起，分【3】期進(jìn)行，每期一年；指采用新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則計(jì)算的歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)凈利潤(rùn)常性損益后的凈利潤(rùn)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券交易所指深圳證券交易所登記結(jié)算公司指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司《公司章程》指《湖南山河智能機(jī)械股份

6、有限公司章程》元指人民幣元第二節(jié)第二節(jié)本激勵(lì)計(jì)劃的目的本激勵(lì)計(jì)劃的目的為了進(jìn)一步建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)山河智能中高層管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員的積極性，提高公司可持續(xù)發(fā)展能力，在充分保障股東利益的前提下，根據(jù)收益與貢獻(xiàn)對(duì)等原則，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1號(hào)》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄2號(hào)》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄3號(hào)》等有關(guān)法律、法