證券法復(fù)習(xí)題

1、證券法復(fù)習(xí)題（１）一、單項(xiàng)選擇題1、上市公司非發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)A、證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)B、證券法交易所核準(zhǔn)C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)D、證券公司核準(zhǔn)2、股票依法發(fā)行后，由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)由A、發(fā)行人負(fù)責(zé)B、證券公司負(fù)責(zé)C、投資者負(fù)責(zé)、投資者負(fù)責(zé)D、證券交易所負(fù)責(zé)3、證券公司在代銷(xiāo)，報(bào)銷(xiāo)內(nèi)，對(duì)所代銷(xiāo)，包銷(xiāo)的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給A、證券公司員工B、證券公司高管C、證券公司股東D、認(rèn)購(gòu)

2、人、認(rèn)購(gòu)人4、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向A、證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)B、證券交易所提出申請(qǐng)、證券交易所提出申請(qǐng)C、國(guó)務(wù)院提出申請(qǐng)D、證券公司提出申請(qǐng)5、證券交易所的設(shè)立和解散，由A、證監(jiān)會(huì)決定B、證券交易決定C、證券業(yè)協(xié)會(huì)決定D、國(guó)務(wù)院決定、國(guó)務(wù)院決定6、在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的一定時(shí)間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)撈谙奘茿、3個(gè)月B、6個(gè)月A、作廢B、繼續(xù)有效C、由收購(gòu)人依法更換、由收購(gòu)人依法更換D、由原公司收回1

3、3、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)對(duì)已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人（）的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任A、故意B、有過(guò)錯(cuò)、有過(guò)錯(cuò)C、無(wú)過(guò)錯(cuò)D、有過(guò)失14、公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變資金用途，必須經(jīng)A、股東大會(huì)作出決議、股東大會(huì)作出決議B、董事會(huì)作出決議C、監(jiān)事會(huì)作出決議D、證監(jiān)會(huì)作出決議15、以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，