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1、1銀行案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作的自查報(bào)告xx銀監(jiān)分局:按照xx銀監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步做好案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》要求,我行對(duì)全轄內(nèi)控制度執(zhí)行情況、賬戶(hù)管理情況、大額存款進(jìn)出情況、現(xiàn)金管理情況等業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行了全面的風(fēng)險(xiǎn)排查。現(xiàn)就有關(guān)情況報(bào)告如下:一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。根據(jù)xx銀監(jiān)分局和總、分行案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作要求,我行結(jié)合實(shí)際制定了全行案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作《自查方案》,明確由財(cái)會(huì)信息部牽頭,抽調(diào)客戶(hù)業(yè)務(wù)部、信貸與風(fēng)險(xiǎn)管理部業(yè)務(wù)主干開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作。二
2、、認(rèn)真開(kāi)展自查。本次共有xx人參加了案件風(fēng)險(xiǎn)排查,共核查開(kāi)戶(hù)企業(yè)xx戶(hù),查閱各類(lèi)憑證、賬簿xx本;查閱大額現(xiàn)金登記簿xx本,查閱賬戶(hù)資料x(chóng)x份。(一)內(nèi)控制度執(zhí)行情況。我行制定了xx制度、xx制度、xx制度、xx制度、定期審計(jì)制度、現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管制度等內(nèi)控制度。按照人民銀行和上級(jí)行的要求,安裝了公民身份核查系統(tǒng)、反洗錢(qián)系統(tǒng)、會(huì)計(jì)遠(yuǎn)程監(jiān)控等防控系統(tǒng),加強(qiáng)了客戶(hù)身份核查工作,加大了對(duì)大額和可疑交易進(jìn)行登記、監(jiān)測(cè)、分析的力度,進(jìn)一步提高了我
3、行案件風(fēng)險(xiǎn)排查的工作質(zhì)量。(二)賬戶(hù)管理情況。我行嚴(yán)格按照《中國(guó)人民銀行蘭州中心支行關(guān)于開(kāi)展人民幣單位結(jié)算賬戶(hù)年檢的通知》要求,在組織財(cái)3月x日至x月x日發(fā)生的金額在xx萬(wàn)元(含)以上的大額存款匯劃業(yè)務(wù)xx筆、金額xx萬(wàn)元,其中:匯入xx筆、金額xx萬(wàn)元,匯出業(yè)務(wù)xx筆、金額xx萬(wàn)元。通過(guò)清理核查,未發(fā)現(xiàn)無(wú)相關(guān)憑證的大額收付存款,整收零付和零收整付且金額達(dá)到相當(dāng)數(shù)額的存款業(yè)務(wù);未發(fā)現(xiàn)賬戶(hù)所有者與無(wú)業(yè)務(wù)往來(lái)者劃轉(zhuǎn)大額款項(xiàng)問(wèn)題,未發(fā)現(xiàn)他行匯
4、入資金用途缺失問(wèn)題。(四)現(xiàn)金管理情況。按照上級(jí)行關(guān)于加強(qiáng)現(xiàn)金管理的有關(guān)要求,各支行都建立了大額現(xiàn)金備案登記簿、現(xiàn)金出入庫(kù)登記簿、現(xiàn)金收付登記簿、庫(kù)存現(xiàn)金登記簿、長(zhǎng)短款登記簿、殘幣兌換登記簿、假幣收繳登記簿、現(xiàn)金查庫(kù)登記簿、庫(kù)箱交接登記簿等登記簿。通過(guò)自查,沒(méi)有發(fā)現(xiàn)違規(guī)辦理大額取現(xiàn)的問(wèn)題。三、今后工作打算。(一)加強(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控的組織領(lǐng)導(dǎo),協(xié)調(diào)各個(gè)工作環(huán)節(jié),做好反洗錢(qián)工作,嚴(yán)格落實(shí)大額和可疑交易登記、報(bào)告制度,
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