外資主導型產業(yè)集群的企業(yè)非合作行為機制研究.pdf

1、集群現(xiàn)象是當代引人注目的區(qū)域經濟發(fā)展的重要亮點，世界各地都布滿了“馬賽克式的空間經濟黏滯點”。雖然從馬歇爾到當代經濟學家，中小企業(yè)一直是集群研究中最突出的研究對象，但是隨著全球化的不斷發(fā)展，專業(yè)化分工的不斷深化，跨國公司已成為當代產業(yè)集群的重要參與者?？鐕究刂浦虻纳a和交換過程，在全世界尋找最佳的投資區(qū)位，并以FDI的形式將某些低價值環(huán)節(jié)轉移到發(fā)展中國家生產，在發(fā)展中國家形成了許多以跨國公司為主體的外資主導型產業(yè)集群。在產業(yè)集群

2、的研究中引入跨國公司是近年來產業(yè)集群研究的一個新視角，并取得了一定的研究進展。盡管如此，理論界更多地將焦點放在跨國公司對產業(yè)集群的促進作用，卻很少有人注意跨國公司參與的產業(yè)集群本身也存在一定的風險，很多外資主導型的產業(yè)集群并沒有良性化發(fā)展，而是走向衰退。造成外資主導型產業(yè)集群衰退的原因除了當?shù)氐统杀靖偁巸?yōu)勢喪失，勞動力短缺等外生因素，還有更重要的一點就是集群內企業(yè)之間的非合作行為。因此，選擇外資主導型產業(yè)集群作為研究對象，剖析企業(yè)的非合

3、作行為機制具有重要的理論和現(xiàn)實意義。
　　本文在對集群理論、跨國公司視角的集群研究以及企業(yè)非合作行為的相關文獻梳理和評述的基礎上，將集群企業(yè)之間的知識流和產業(yè)網絡作為整體研究框架中的基本要素，針對外資主導型產業(yè)集群中企業(yè)的非合作行為進行了系統(tǒng)的研究，論文研究內容主要包括以下五個方面:
　　(1)歸納總結外資主導型產業(yè)集群的演化機制，分析外資主導型產業(yè)集群的系統(tǒng)動力學特征。根據(jù)馬歇爾對集聚外部性的三個解釋，從人力流、知識流和供

4、應流三個方面建立了因果回路圖，揭示了外資主導型產業(yè)集群衰退的機理。只有構成集群效應的各個因素在良性的協(xié)調關系與相對完善的運作機制下進行正反饋才會使集群不斷壯大，而一旦這種良性循環(huán)的狀態(tài)被破壞，某些集群效應因素進行負循環(huán)，則會使集群有下降的趨勢，最終走向衰退。
　　(2)從知識流的視角研究外資主導型產業(yè)集群的企業(yè)非合作行為機制。通過構建三階段的博弈模型分析產業(yè)集群內的知識溢出對垂直技術轉移雙方利益的影響，以及跨國公司向當?shù)仄髽I(yè)進行技

5、術轉移的動機。結果表明:在存在中間產品企業(yè)知識溢出的情況下，可能會有兩種情況產生:一方面，上游在位企業(yè)的知識溢出沒有引起下游廠商的進入，下游在位跨國公司仍然保持買方壟斷地位。由于吸收了知識，上游配套企業(yè)之間進行價格競爭。在位跨國公司的期望利潤隨著中間產品市場知識溢出概率的增大而增大，上游企業(yè)之間的知識溢出有利于在位跨國公司。另一方面，上游在位企業(yè)的知識溢出由于加劇了中間產品市場的競爭，使得上游產品價格降低引發(fā)下游廠商的進入，下游跨國公司

6、的壟斷地位最終被打破。決定在位上游企業(yè)和在位跨國公司從知識溢出中是獲益還是受損的關鍵參數(shù)是享受知識溢出好處的第二個當?shù)嘏涮灼髽I(yè)的邊際成本和潛在進入者的邊際成本。
　　(3)從產業(yè)網絡的視角分析外資主導型產業(yè)集群的企業(yè)非合作行為機制，研究基于買方壟斷勢力的的跨國公司縱向壓榨問題。論文構建了買方壟斷勢力下跨國公司對當?shù)嘏涮灼髽I(yè)的縱向壓榨模型。研究結果表明，跨國公司的買方壟斷勢力和上下游市場勢力的嚴重不對等是造成外資主導型產業(yè)集群存在縱

7、向壓榨的原因。隨著上游當?shù)嘏涮灼髽I(yè)數(shù)量的增多，集群效應增強，由于地理上的鄰近和知識溢出的增強會使企業(yè)的成本降低，然而由于競爭效應上游每個企業(yè)的產量卻下降，同時中間產品的價格也在下降，最終導致每個企業(yè)的利潤也隨之降低。上游配套企業(yè)非但沒有享受到集群帶來的利益，反而由于同質企業(yè)之間的產量競爭導致利潤降低。而下游跨國公司卻由于處于壟斷地位，享受到上游企業(yè)競爭帶來的好處，其利潤增加。
　　(4)研究當?shù)嘏涮灼髽I(yè)的過度競爭問題。針對外資主導

8、型產業(yè)集群中當?shù)嘏涮灼髽I(yè)過度競爭的表現(xiàn)，論文從高退出壁壘、產品差異化小和企業(yè)行為短期化三個方面剖析了當?shù)嘏涮灼髽I(yè)過度競爭的發(fā)生機制。研究結果表明:①在考慮企業(yè)固定投資的情況下，只有當減產帶來的收益大于減產帶來的沉沒成本時企業(yè)才會選擇減產。沉沒成本越大，產業(yè)退出壁壘越高，當?shù)嘏涮灼髽I(yè)越容易產生過度競爭。②當?shù)嘏涮灼髽I(yè)的產品可替代性越低，差異化程度越大，中間產品價格越高，配套企業(yè)利潤也越高;當?shù)嘏涮灼髽I(yè)的產品可替代性越高，差異化程度越小時，

9、中間產品價格越接近邊際成本，利潤也越低，當產品完全同質時，當?shù)嘏涮灼髽I(yè)陷入伯川德陷阱，導致企業(yè)間的過度競爭。③以追求自身利益最大化為經營目標的企業(yè)都有背離共同價格并通過降價來擴大市場份額的沖動。當?shù)嘏涮灼髽I(yè)數(shù)目越大，貼現(xiàn)因子就越大，企業(yè)之間合作越困難。且隨著企業(yè)數(shù)目的增加，每個企業(yè)單期利潤就會越小，企業(yè)降價的機會成本在變小，這時企業(yè)進行價格戰(zhàn)的動力更強。如果企業(yè)未來收益的貼現(xiàn)因子較小，則企業(yè)間無法實現(xiàn)合作，企業(yè)間的價格戰(zhàn)會使產業(yè)集群的過

10、度競爭在所難免。
　　(5)外資主導型產業(yè)集群的風險及應對策略研究。以蘇州IT制造業(yè)產業(yè)集群為例，剖析集群存在的問題以及企業(yè)非合作行為產生的原因，并從構建柔性專業(yè)化網絡增強跨國公司的地方根植性、提高當?shù)仄髽I(yè)的市場勢力避免縱向壓榨和提升當?shù)仄髽I(yè)的能力融入跨國公司全球制造體系三個方面提出了集群的發(fā)展策略。
　　綜上，本文以外資主導型產業(yè)集群存在的實際現(xiàn)象和呈現(xiàn)出的問題為導向，將集群企業(yè)之間的知識流和產業(yè)網絡作為整體研究框架中的基