成立私募基金產品計劃流程說明書

1、成立私募基金產品流程說明書1.產品發(fā)起人：指開發(fā)設計產品的當事人。2.產品管理人管理人：指對產品進行運作管理的當事人，其職責包括但不限于：選擇產品托管人期貨經紀商證券經紀商投資顧問，推介產品，協(xié)助投資者辦理產品認購事宜，下達投資指令，日常估值，信息披露等。3.產品托管人托管人：指對產品的財產進行托管的當事人，其職責包括但不限于：進行產品托管賬戶、資金賬戶的開立，保管產品的財產，核對并執(zhí)行管理人發(fā)出的投資指令，協(xié)助管理人進行產品財產的估值

2、、核算與清算，協(xié)助進行信息披露等。4.投資者客戶：滿足產品規(guī)定的資格要求，簽署產品合同書且合同書正式生效的認購者。投資者繳納相關認購款項、承擔合同書規(guī)定的相應義務后，可以享受按合同規(guī)定分享產品財產收益、分配計劃清算后的財產等權利。5.認購：指在產品推介期內，投資者按照產品合同的規(guī)定購買產品份額的行為。6.投資顧問：受產品管理人聘任，為管理人投資提供投資建議的當事人，產品管理人負責執(zhí)行投資顧問的投資建議等事務。7.證券賬戶：根據中國證監(jiān)會

3、有關規(guī)定和中國登記結算有限責任公司有關業(yè)務規(guī)則，由托管人為產品財產在中國登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司開設的專用證券賬戶，在中央國債登記結算有限責任公司開立的有關賬戶及其他證券類賬戶。8.產品專用證券賬戶：根據中國證監(jiān)會有關規(guī)定和中國登記結算有限責任公司有關業(yè)務規(guī)則，由托管人以產品的名義為產品財產在中國登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司開設的專用證券賬戶，在中央國債登記結算有限責任公司開立的有關賬戶及其他證券類賬戶。

4、9.產品專用證券資金賬戶：指管理人以產品專用證券賬戶在證券經紀商處以產品管理人名稱開立的資金賬戶。10.期貨賬戶：根據中國證監(jiān)會有關規(guī)定和中國金融期貨交易所等相關期貨交易所的有關業(yè)務規(guī)則，托管人配合管理人為產品資產在其選定的期貨公司處4.產品運作方式說明（如是否封閉運作等）5.產品的相關當事人介紹（如管理人、托管行、證券經紀商、期貨經紀商、委托人、投資顧問等）6.產品的預計存續(xù)期限7.產品認購與贖回的相關事宜（如：產品推介期、是否存在封

5、閉期、是否可贖回、產品最低認購額度、投資者資格闡述等）8.產品存在的相關費用（包括但不限于：認申購費、贖回退出費、違約費、托管費、經紀費、管理費、業(yè)績報酬等）9.產品的投資目標、投資策略、投資范圍與投資限制說明10.產品收益與分配說明（包括但不限于：預計收益、歷史業(yè)績展示、產品收益分配模式等）11.產品風險揭示（盡可能向投資者明確的闡述產品運行過程中可能存在的風險，包括但不限于：市場風險、操作風險、管理風險、不可抗力等）12.產品風險管

6、理與監(jiān)控相關說明（如：預警線、平倉線、風險識別與評估等風控策略與手段的具體說明等）13.其他需要說明的事項盡調報告由負責開發(fā)產品的業(yè)務部門上報后，通過產品管理人內部風控審核后，一般即可開始產品份額的發(fā)售。（【注】：產品開發(fā)與設計的具體流程因產品管理人自身部門業(yè)務流程設置不同而存在差異，各管理人可根據自身實際情況進行相應調整。）二、二、產品的募集與成立階段產品的募集與成立階段（一）推介與募集1.本階段屬于產品的初始銷售階段，主要是由產品管