證券市場基本法律法規(guī)考試重點歸納

1、證券市場基本法律法規(guī)證券市場基本法律法規(guī)第一章第一節(jié)第一章第一節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系證券市場的法律法規(guī)體系考點一證券市場法律法規(guī)效力層次考點一證券市場法律法規(guī)效力層次證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力依次降低：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律；第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)；第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范文件；第四個層次是指由證券交易所、中國

2、證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。中國證券市場形成和發(fā)展的20年中，大量相關(guān)法律法規(guī)相繼出臺，對證券市場的規(guī)范和有序發(fā)展起到了重要作用?？键c二現(xiàn)行的證券市場法律法規(guī)考點二現(xiàn)行的證券市場法律法規(guī)現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權(quán)法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)

3、法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。考點三證券市場自律性組織及其職責證券市場基本法律法規(guī)第一章第二節(jié)證券市場基本法律法規(guī)第一章第二節(jié)公司法

4、公司法考點一考點一公司的種類公司的種類考點二考點二公司的法人財產(chǎn)權(quán)公司的法人財產(chǎn)權(quán)公司的法人財產(chǎn)權(quán)指的是公司必須具備必要的財產(chǎn)。一定的財產(chǎn)是公司得以存在的物質(zhì)基礎(chǔ)。公司作為一個以營利為目的的企業(yè)法人，必須有其可控制與支配的財產(chǎn)，以從事經(jīng)營活動。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任：有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。公司的財產(chǎn)一般被稱為公司資產(chǎn)，包括：動產(chǎn)、不動產(chǎn)；貨

5、幣組成的有形財產(chǎn)、無形財產(chǎn)。公司的財產(chǎn)與股東的個人財產(chǎn)相分離，這是公司財產(chǎn)的一個重要特征，是公司區(qū)別于個人獨資企業(yè)和合伙企業(yè)的重要標志，是公司能夠獨立承擔民事責任進而取得法人資格的基礎(chǔ)，也是股東只以出資額為限對公司債務(wù)承擔責任的依據(jù)?？键c三考點三公司的經(jīng)營原則公司的經(jīng)營原則公司從事經(jīng)營活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔社會責任。公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當體現(xiàn)的基本原則包括：合法經(jīng)營

6、原則；自主經(jīng)營原則；自負盈虧原則；依法接受國家宏觀調(diào)控的原則；實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。考點四考點四公司設(shè)立的方式公司設(shè)立的方式考點五考點五公司章程的內(nèi)容公司章程的內(nèi)容公司章程是指公司依法制定的，規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項的基本文件，也是公司必備的規(guī)定公司組織及活動基本規(guī)則的書面文件。有限責任公司章程的內(nèi)容包括：公司的名稱和住所；公司的經(jīng)營范圍；公司注冊資本；股東的姓名或者名稱；股東的出資方式、出資額和出資時間；

7、公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；公司的法定代表人；股東會會議認為需要規(guī)定的其他事項?？键c六考點六公司對外投資和擔保的內(nèi)容公司對外投資和擔保的內(nèi)容公司可以對外投資和提供擔保。公司提供擔保的方式主要是保證、抵押和質(zhì)押。公司對外投資和為他人提供擔保，就要承擔相應(yīng)的責任，就會對公司和股東的利益產(chǎn)生影響。因此，《中華人民共和國公司法》就公司對外投資和為他人提供擔保作出嚴格的限制?！吨腥A人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提

8、供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議；公司章程對投資或者擔?？傤~及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額?？键c七考點七股東權(quán)利濫用的相關(guān)內(nèi)容股東權(quán)利濫用的相關(guān)內(nèi)容人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責任，減少社會公眾投資者的風險，保護投資者的利益?！吨腥A人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。2募股程序發(fā)起人募股是公司廣泛吸收社會投資的一種

9、方式，它直接關(guān)系到社會公眾的利益，影響到社會的各個方面，因而世界各國都對公開募股程序作了嚴格的規(guī)定。按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立的募股程序主要包括募股的申請與審批、公開招募與認購股份、繳納股款。3召開創(chuàng)立大會由于股份有限公司募集設(shè)立時，認股人根據(jù)招股說明書而認購股份，因認股而加入設(shè)立中的公司，對公司的設(shè)立經(jīng)過并不詳細了解，他們只有通過創(chuàng)立大會才能夠行使其合法權(quán)利，對發(fā)起人的行為進行審查。因此，為了更好地保護認

10、股人的利益，許多國家在公司法中都規(guī)定了募集設(shè)立的公司在其設(shè)立過程中必須召開創(chuàng)立大會。按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，募集設(shè)立的股份有限公司在發(fā)行的股份股款繳足并經(jīng)法定驗資機構(gòu)驗資后，發(fā)起人應(yīng)召集認股人召開公司創(chuàng)立大會。考點十五考點十五股份有限公司的股份發(fā)行股份有限公司的股份發(fā)行股份的發(fā)行是指股份有限公司為了籌集公司資本而出售和分配股份的法律行為。《中華人民共和國公司法》規(guī)定：“股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當具

11、有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當相同；任何單位或者個人所認購的股份，每股應(yīng)當支付相同價額?！?公平、公正原則所謂公平，首先是指發(fā)行的股份所代表權(quán)利的公平，即在同一次發(fā)行中的同一種股份應(yīng)當具有同等的權(quán)利，享有同等的利益，同類股份必須同股同權(quán)、同股同利；其次是指股份發(fā)行條件的公平，即在同次股份發(fā)行中，相同種類的股份，每股的發(fā)行條件和發(fā)行價格應(yīng)當相同。所謂公正，是指在股份的發(fā)行過程中，應(yīng)保持公正性，不允許任何人通過內(nèi)

12、幕交易、價格操縱、價格欺詐等不正當行為獲得超過其他人的利益。2同股同價原則同股同價是指同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當是相同的，任何單位或者個人所認購的股份，每股應(yīng)當支付相同的價額，對于同一種類的股票不允許針對不同的投資主體規(guī)定不同的發(fā)行條件和發(fā)行價格。這是股權(quán)平等原則在股份發(fā)行中的具體體現(xiàn)?？键c十六考點十六股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定股份的轉(zhuǎn)讓是指股份有限公司的股份持有人依法自愿將自己的股

13、份轉(zhuǎn)讓給他人，使他人取得該股份的法律行為。法律對股份的轉(zhuǎn)讓也作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(3)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(4)國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準，不得轉(zhuǎn)讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收

14、購持有本公司的股票。(6)記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。(7)無記名股票，在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。考點十七考點十七董事、高級管理人員的特定性義務(wù)董事、高級管理人員的特定性義務(wù)董事和高級管理人員負責公司的經(jīng)營決策和日常管理，董事和高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲。(3)違反公司章程的規(guī)定，未

15、經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔保。(4)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易。(5)未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)違反對公司忠實義務(wù)的其他行為?？键c十八考點十八公司的合并與分立公司的合并與

16、分立考點十九考點十九高級管理人員、控股股東、實際控制人與關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念高級管理人員、控股股東、實際控制人與關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念考點二十考點二十虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任1責令改正對任何一種違法行為，均應(yīng)當予以改正，所以行政處罰法并未將責令改正包括在行政處罰的種類之中，但是行政機關(guān)實施行政處罰時，首先應(yīng)當責令當事人改正違法行為或者限期改正違法行為，然后才是給予行政處罰。2