甘肅省基金從業(yè)資格投資政策說明書模擬試題

1、甘肅省2015年下半年基金從年下半年基金從業(yè)資業(yè)資格：投格：投資政策政策說明書模擬試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、成功概率法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而正確改變____對(duì)基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法。A：組合風(fēng)險(xiǎn)B：各種證券持有量C：現(xiàn)金比例的百分比D：預(yù)期收益率2、分析和評(píng)價(jià)基金經(jīng)理可以從其__等方面進(jìn)行考察。A從業(yè)經(jīng)驗(yàn)B

2、過往業(yè)績(jī)C投資理念D操作風(fēng)格3、基金公司的資產(chǎn)管理規(guī)模直接關(guān)系其__。A業(yè)界聲譽(yù)B注冊(cè)資本C管理費(fèi)收入D員工人數(shù)4、因?yàn)樾畔⒌牟粚?duì)稱性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e(cuò)誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是__。A投資管理風(fēng)險(xiǎn)B通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)D公司治理風(fēng)險(xiǎn)5、我國(guó)基金稅收的政策法規(guī)主要體現(xiàn)在__，這些政策法規(guī)對(duì)基金作為一個(gè)營(yíng)業(yè)主體的稅收問題與投資者買賣基金涉及的稅收問題有明確的規(guī)定。A1998年3月1日起實(shí)施的《關(guān)于證券投資基金稅收問題的

3、通知》B2002年發(fā)布的《關(guān)于開放式證券投資基金有關(guān)稅收問題的通知》C2004年發(fā)布的《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》D2005年發(fā)布的《關(guān)于股息紅利個(gè)人所得稅有關(guān)政策的通知》及《關(guān)于股息紅利有關(guān)個(gè)人所得稅政策的補(bǔ)充通知》6、下列各項(xiàng)中，不屬于保守型投資者目的的是__。A保值B增值C安全D穩(wěn)健7、基金合同中主要披露事項(xiàng)有__。A封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集14、下列各項(xiàng)中，不屬于投資收益的有__。A

4、買入返售金融資產(chǎn)收入BETF替代損益C衍生工具收益D股利收益15、隨著信用制度的發(fā)展，__等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。A國(guó)家信用B公司信用C銀行信用D商業(yè)信用16、基金監(jiān)管部的日常持續(xù)監(jiān)管方式主要有__。A現(xiàn)場(chǎng)檢查B隨機(jī)抽查C非現(xiàn)場(chǎng)檢查D重點(diǎn)檢查17、下列各項(xiàng)中，不屬于封閉式基金交易規(guī)則的是__。A報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格B基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”的原則C買賣份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍D申報(bào)價(jià)格最

5、小變動(dòng)單位為0.01元18、根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A60%B70%C80%D90%19、目前，開放式基金的申購、贖回主要原則包括__。A“確定價(jià)”原則B“未知價(jià)”交易原則C“金額申購、份額贖回”原則D“份額申購、金額贖回”原則20、下列不屬于基金管