2016年下半年上海證券從業(yè)《市場(chǎng)》之股票分割與合并考試試卷

1、2016年下半年上海年下半年上海證券從券從業(yè)《市場(chǎng)》之股票分割與合并考之股票分割與合并考試試試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、要判斷某行業(yè)或產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)是壟斷性的或是競(jìng)爭(zhēng)性的，一般不需要__。A列出該行業(yè)所有的企業(yè)，重點(diǎn)考查其中的已上市公司B列出該行業(yè)大型的企業(yè)，重點(diǎn)考查其中的已上市公司C研究行業(yè)中各家公司所占的市場(chǎng)份額

2、及變化趨勢(shì)D研究該行業(yè)中企業(yè)總家數(shù)的變化趨勢(shì)2、發(fā)行人在發(fā)審會(huì)前發(fā)生重大事項(xiàng)的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后__，并對(duì)招股說(shuō)明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露并發(fā)表專業(yè)意見。A2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說(shuō)明B3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說(shuō)明C3個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說(shuō)明D2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說(shuō)明3、目前，我國(guó)已形成以__為核心的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。A《證券法》B《公司法》C《證券投資基金法》D《基金運(yùn)作管理辦法》4、基金

3、上市交易公告書的編制主體是__。A基金管理人B基金托管人C基金托管人與基金管理人D基金份額持有人5、相對(duì)于經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)來(lái)說(shuō)，提供財(cái)富“套期保值”手段的行業(yè)是__。A幼稚型行業(yè)B周期型行業(yè)C成熟型行業(yè)D增長(zhǎng)型行業(yè)6、根據(jù)道氏理論，股價(jià)變動(dòng)趨勢(shì)有__。A無(wú)數(shù)種B一種C兩種D三種7、屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是（）。A公平披露B準(zhǔn)確性C規(guī)范性D及時(shí)性D《證券組合選擇》16、關(guān)于股票、債券、基金風(fēng)險(xiǎn)收益的描述不正確的是__。A普通股的收

4、益小于基金B(yǎng)股票的收益是不確定的C證券投資基金的收益要高于債券D基金投資的風(fēng)險(xiǎn)大于債券17、證券公司債券的期限最短為__。A1年B9個(gè)月C6個(gè)月D3個(gè)月18、柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由__報(bào)出。A投資者B證券公司C證券交易所D中國(guó)證監(jiān)會(huì)19、標(biāo)準(zhǔn)券是由各種債權(quán)根據(jù)__折合相加而成的，是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券。A面值B市值C收益率D折算率20、公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的（）列入公司法定公積金。A5%B10%C30%D50%21、

5、現(xiàn)行市價(jià)法的適用條件是存在__個(gè)及以上具有可比性的參照物。A1B2C3D422、被重組方重組前一個(gè)會(huì)計(jì)年度末的資產(chǎn)總額或前一個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入或利潤(rùn)總額達(dá)到或超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目100%的，（）。A發(fā)行人重組完成后就可以申請(qǐng)發(fā)行B保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人律師應(yīng)將被重組方納入盡職調(diào)查范圍并發(fā)表相關(guān)意見C發(fā)行人重組運(yùn)行后三年內(nèi)不得申請(qǐng)發(fā)行D發(fā)行人重組后運(yùn)行一個(gè)會(huì)計(jì)年度后方可申請(qǐng)發(fā)行23、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括__。A機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查B