風險和機遇清單及管理措施

1、風險和機遇清單及管理措施風險和機遇清單及管理措施TZQEO24101風險分析風險分析序號序號風險和機遇來源風險和機遇來源（作業(yè)活動（作業(yè)活動過程）過程）風險和機遇內(nèi)容風險和機遇內(nèi)容嚴重程嚴重程度發(fā)生發(fā)生概率概率風險系風險系數(shù)風險等風險等級管理措施管理措施責任部責任部門人實施時間實施時間起始起始終止終止評價措施評價措施有效性有效性1客戶開發(fā)客戶開發(fā)合同評審過程合同評審過程1.對市場需要產(chǎn)品的發(fā)展對市場需要產(chǎn)品的發(fā)展趨勢判斷失誤；趨勢判斷失

2、誤；2.客戶要求識別不完整；客戶要求識別不完整；3.未能確保滿足顧客要求未能確保滿足顧客要求就簽訂合同。就簽訂合同。313低風險低風險1.對市場需要產(chǎn)品的發(fā)展趨對市場需要產(chǎn)品的發(fā)展趨勢分析應該經(jīng)過反復論證；勢分析應該經(jīng)過反復論證；2.對客戶的要求實施監(jiān)視和對客戶的要求實施監(jiān)視和測量；測量；3.在確定與客戶簽訂合同前在確定與客戶簽訂合同前落實合同評審事宜；落實合同評審事宜；相關文件：產(chǎn)品和服務要求相關文件：產(chǎn)品和服務要求控制程序控制程序銷

3、售銷售2017.11.1至2018.4.1有效有效2生產(chǎn)計劃生產(chǎn)計劃計劃制定不合理，導致無計劃制定不合理，導致無法按時完成計劃任務，從法按時完成計劃任務，從而延誤產(chǎn)品交付。而延誤產(chǎn)品交付。326一般一般1.合理計算公司的實際產(chǎn)能；合理計算公司的實際產(chǎn)能；2.依據(jù)產(chǎn)品特點和本公司的依據(jù)產(chǎn)品特點和本公司的實際產(chǎn)能合理安排生產(chǎn)計劃；實際產(chǎn)能合理安排生產(chǎn)計劃；3.安排統(tǒng)計員全程跟進生產(chǎn)安排統(tǒng)計員全程跟進生產(chǎn)計劃的實現(xiàn)過程。計劃的實現(xiàn)過程。相關文

4、件：相關文件：《生產(chǎn)與服務提生產(chǎn)與服務提供過程的控制程序供過程的控制程序》生產(chǎn)部生產(chǎn)部2017.11.1至2018.4.1有效有效3生產(chǎn)過程生產(chǎn)過程1.生產(chǎn)不能準時完成計劃；生產(chǎn)不能準時完成計劃；2.不良率過高；不良率過高；3.效率太低；效率太低；4.產(chǎn)品標識不清產(chǎn)品標識不清428一般一般1.生產(chǎn)計劃管理；生產(chǎn)計劃管理；2.過程能力提前策劃；過程能力提前策劃；3.不良率前期策劃；不良率前期策劃；4.標識管理要求；標識管理要求；相關文件：

5、相關文件：《生產(chǎn)與服務提供過程的控生產(chǎn)與服務提供過程的控生產(chǎn)部生產(chǎn)部2017.11.1至2018.4.1有效有效相關文件：相關文件：內(nèi)部審核控制程序內(nèi)部審核控制程序不符合及糾正措施控制程序不符合及糾正措施控制程序8持續(xù)改進過程持續(xù)改進過程1.不合格識別不充分；不合格識別不充分；2.改進意識不到位；改進意識不到位；3.人員不具備改進能力人員不具備改進能力4416高風險高風險1明確不合格范圍；明確不合格范圍；2.意識培訓；意識培訓；3.明確

6、改進的流程和方法，明確改進的流程和方法，并在組織內(nèi)實施培訓；并在組織內(nèi)實施培訓；相關文件：相關文件：不合格及糾正措施控制程序不合格及糾正措施控制程序各部門各部門2017.11.1至2018.4.1有效有效9組織環(huán)境及相關方組織環(huán)境及相關方管理過程管理過程1.組織環(huán)境識別不齊全；組織環(huán)境識別不齊全；2.相關方需求識別不完整相關方需求識別不完整4416高風險高風險1定期進行監(jiān)視和評審；定期進行監(jiān)視和評審；2采取對策采取對策總經(jīng)理總經(jīng)理201

7、7.11.1至2018.4.1有效有效10應對風險和機遇的應對風險和機遇的過程過程1風險識別不齊全；風險識別不齊全；2.風險沒有制定相應措施；風險沒有制定相應措施；3.措施沒有得到有效實施措施沒有得到有效實施5420高風險高風險1制定風險對策制定風險對策相關文件：相關文件：風險和機遇控制程序風險和機遇控制程序各部門各部門2017.11.1至2018.4.1有效有效11領導作用領導作用1.領導對管理體系不重視，領導對管理體系不重視，沒有履

8、行足夠的承諾，沒有履行足夠的承諾，2.未能配置足夠的資源未能配置足夠的資源428一般一般1.在管理體系中重點體現(xiàn)總在管理體系中重點體現(xiàn)總經(jīng)理的作用，確保總經(jīng)理能經(jīng)理的作用，確保總經(jīng)理能夠履行承諾；夠履行承諾；2.通過對體系的監(jiān)視和測量，通過對體系的監(jiān)視和測量，配置足夠的資源。配置足夠的資源。3.相關文件：管理手冊相關文件：管理手冊總經(jīng)理總經(jīng)理2017.11.1至2018.4.1有效有效12管理評審管理評審1.輸入項目不全；輸入項目不全；

9、2.輸出項目未能有效落實輸出項目未能有效落實4416高風險高風險1.管理評審計劃要反復確認，管理評審計劃要反復確認，將每一項輸入落實到責任部將每一項輸入落實到責任部門；門；2.總經(jīng)理確保每一項輸入均總經(jīng)理確保每一項輸入均得到評審；得到評審；3.輸出項目需要執(zhí)行輸出項目需要執(zhí)行“誰去誰去做”“怎么做怎么做”“什么時間完什么時間完成”以確保管理評審輸出得以確保管理評審輸出得到有效落實；到有效落實；總經(jīng)理總經(jīng)理各部門各部門2017.11.1至