xxxx公司合規(guī)管理制度

1、1XXXXXXXX公司合規(guī)管理制度公司合規(guī)管理制度第一章第一章總則總則第一條第一條為加強公司合規(guī)管理工作，增強自我約束能力，促進為加強公司合規(guī)管理工作，增強自我約束能力，促進公司業(yè)務規(guī)范、持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展，有效防范合規(guī)風險，根據公司業(yè)務規(guī)范、持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展，有效防范合規(guī)風險，根據《中國中國人民共和國證券法人民共和國證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定

2、》和其他有關規(guī)定，制定本制度。和其他有關規(guī)定，制定本制度。第二條第二條本制度所稱合規(guī)，是指公司的經營管理活動和員工的本制度所稱合規(guī)，是指公司的經營管理活動和員工的執(zhí)業(yè)行為應符合國家的法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)執(zhí)業(yè)行為應符合國家的法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認并普遍遵守的規(guī)范和自律規(guī)則、公司內部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則（以下統(tǒng)稱職業(yè)道德和行為準則

3、（以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準則法律、法規(guī)和準則”）。第三條第三條本制度所稱合規(guī)風險，是指公司或員工的經營管理或本制度所稱合規(guī)風險，是指公司或員工的經營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。第四條第四條本制度所稱合規(guī)管理人員，是指合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門工本制度所稱合規(guī)管理人員，是指合規(guī)總

4、監(jiān)、合規(guī)部門工作人員及各部門、各分支機構的專職或兼職合規(guī)風控專員。作人員及各部門、各分支機構的專職或兼職合規(guī)風控專員。合規(guī)管理人員應恪盡職守，全面、審慎地履行崗位職責，并承合規(guī)管理人員應恪盡職守，全面、審慎地履行崗位職責，并承擔履職盡職責任。擔履職盡職責任。第五條第五條合規(guī)管理原則：合規(guī)管理原則：（一）全員全面合規(guī)原則：（一）全員全面合規(guī)原則：公司在制度建設和業(yè)務流程設計上，公司在制度建設和業(yè)務流程設計上，通過完善相關合規(guī)管理制度與機制

5、，使合規(guī)管理體系覆蓋公司所有通過完善相關合規(guī)管理制度與機制，使合規(guī)管理體系覆蓋公司所有業(yè)務、各個部門和分支機構、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公業(yè)務、各個部門和分支機構、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司所有員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。司所有員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。3公司領導、公司經營管理層依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，公司領導、公司經營管理層依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關的職責

6、，對公司合規(guī)管理的有效性承擔最終責履行與合規(guī)管理有關的職責，對公司合規(guī)管理的有效性承擔最終責任。任。公司高級管理人員依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與公司高級管理人員依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關的職責，對公司合規(guī)管理的有效性承擔領導責任。合規(guī)管理有關的職責，對公司合規(guī)管理的有效性承擔領導責任。公司各部門和分支機構負責人應當加強對本部門和分支機構員公司各部門和分支機構負責人應當加強對本部門和分支機構員工職業(yè)行為合

7、規(guī)性的監(jiān)督管理，對本部門和分支機構合規(guī)管理的有工職業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對本部門和分支機構合規(guī)管理的有效性承擔第一責任；效性承擔第一責任；公司的全體員工都應當熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關的法律、法規(guī)和公司的全體員工都應當熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關的法律、法規(guī)和準則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險，并對其執(zhí)業(yè)行為的準則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔直接責任。合規(guī)性承擔直接責任。公司設立合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門，對公司及

8、員工的經營管理和執(zhí)公司設立合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門，對公司及員工的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)監(jiān)督檢查、審查、業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)監(jiān)督檢查、審查、咨詢、教育培訓等合規(guī)支持和合規(guī)控制職能。咨詢、教育培訓等合規(guī)支持和合規(guī)控制職能。第一節(jié)第一節(jié)公司領導及公司經營管理層公司領導及公司經營管理層第八條第八條公司領導及公司經營管理層是公司合規(guī)管理的最高決公司領導及公司經營管理層是公司合規(guī)管理的最高決策機

9、構，具體履行以下合規(guī)職責：策機構，具體履行以下合規(guī)職責：（一）審議批準公司的合規(guī)管理基本政策，并監(jiān)督其實施；（一）審議批準公司的合規(guī)管理基本政策，并監(jiān)督其實施；（二）領導并監(jiān)督經營管理層合法合規(guī)經營管理；（二）領導并監(jiān)督經營管理層合法合規(guī)經營管理；（三）保證所負責的經營管理活動符合有關法律、法規(guī)和準則（三）保證所負責的經營管理活動符合有關法律、法規(guī)和準則的要求；的要求；（四）審議批準公司向中國證監(jiān)會提交的公司半年度、年度合（四）審議批準