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1、復(fù)旦大學(xué)碩士學(xué)位論文境內(nèi)投行IPO業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制研究姓名：詹桂峰申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別：碩士專(zhuān)業(yè)：工商管理指導(dǎo)教師：孔愛(ài)國(guó)20040430012025460詹桂峰境內(nèi)投行1PO業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制研究ABSTRACTInitialPublicOfer(IPO)playsaveryimportantpartofinvestmentbankingbusinessanditisalsothemainfinancingmethodindomesticstockma
2、rket.Thoughthedomesticstockmarkethasbeengrowingformorethan10yearslistedcompaniesisstillsorareandwestillseetheseriousconflictsbetweensupplyanddemandofbecomingpublic.Inordertoenteringthestockmarketquitealotofenterprisesdec
3、eivedthoughtheywereawareofthestrictlawandtheinvestorshastobeartheriskofhighpricingIPOfortheylackofsenseofriskandoptionsforinvestment.SohowtocontroltheriskofIPObusinessandprotectthebenefitoftheinvestorsistheessentialprere
4、quisiteforthesteadilyandhealthilygrowingofourdomesticstockmarketandthefurtherdevelopingofreforminginourcountry.WiththecaseofvictimizationofTONGHAIHIGHTECHCO.LTD.onthebasisof“triangletheory“ofAssociationofCertifiedFraudEx
5、aminers(ACFE)andDCFtheoryandfromthediferentaspectofbigshareholdersadministrationsmajorunderwriterslawyersandaccountantstherisksourceofIPObusinessisanalyzedinthisthesis.Alsoincorrectpricingmethodandtheloopholesofrelatedre
6、gulationsofIPObusinessispointedout.TheresearchinthisthesisindicatesthatcheatingduringpublicoferingsisthecoreoftheriskofIPObusinessandmajorunderwriteristhedirectorofpublicoferingandthekeyofriskcontrol.Furthermoretoperfect
7、corporategovernancehelpstorootupcheatingsduringpublicoferingsTosolvetheproblemofIPOriskcontrolthekeyconsistsofgeneralizinganewmodeofstockholderstructure(i.e.limitedpartnership)amongChineseinvestmentbankingcompaniesestabl
8、ishinganewflowofriskcontrolininvestmentbankingbusinessesandperfectingcorporategovernanceoflistedcompanies.MoreoverweshouldstrengththeresearchofIPOPricingenhancetheprofessionaltrainingofagenciesincreasethecostofanycrimesm
9、akerelatedlawsandregulationsbeterandintensifytheeducationandtrainingforinvestors.OnlyafterthesestepsbeingcarriedintoexecutioncanIPObusinessriskcontrollingbemademoreeficientgradually.Keywords:IPObusinessriskcontrollingres
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