xx投資公司風險管理制度

1、xxxx投資管理有限公司投資管理有限公司風險管理暫行辦法風險管理暫行辦法第一章第一章總則第一條為完善xx投資管理有限公司（以下簡稱“公司”）風險管理體系，保證公司整體經(jīng)營和各項業(yè)務的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》、《證券公司私募投資基金公司管理規(guī)范》、《華安證券股份有限公司公司管理制度》、《華安證券股份有限公司公司風險管理暫行辦法》（以下簡稱“《公司暫行辦法》”）等有關規(guī)定，在華安證券股份有限公司（以下簡稱“母公

2、司”）的指導下，結(jié)合公司實際，制訂本辦法。第二條本辦法所稱風險是指公司在經(jīng)營過程中，各類因素導致的不確定的不利影響或損失，主要包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、合規(guī)風險和法律風險。本辦法所稱風險管理，是指圍繞公司戰(zhàn)略目標由各部門共同實施在管理環(huán)節(jié)和經(jīng)營活動中通過識別、評估、監(jiān)測和控制各類風險執(zhí)行風險管理基本流程培育良好風險管理文化建立健全風險管理體系把風險管理在公司可承受范圍內(nèi)的系統(tǒng)管理過程。第三條公司各部門通過全面參與過程

3、管理圍繞全面風險管理理念不斷健全風險管理體系、機制、制度和流程使風險管理與公司經(jīng)營管理相融合。第四條風險管理的目標：（一）保證經(jīng)營的合法合規(guī)以及公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；（二）確保公司經(jīng)營過程中所面臨風險的可測、可控、可承受；(七)審慎性原則。風險管理策略及方法根據(jù)公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律法規(guī)等外部環(huán)境的改變及時進行完善對各項創(chuàng)新業(yè)務及產(chǎn)品方案審慎出具風險評估意見；（八）制衡性原則。公司部門和崗位的設置應當權責

4、分明、相互牽制；前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離。第二章第二章授權管理原則授權管理原則第六條第六條公司應在母公司整體風險偏好和風險管理制度框架下，建立自身的風險管理組織架構(gòu)、制度流程、信息技術系統(tǒng)和風控指標體系，確保全面風險管理的一致性和有效性。第七條第七條公司應建立健全全面風險管理組織架構(gòu)，明確組織架構(gòu)各組成部分在全面風險管理工作中的責任。第八條第八條公司應當任命一名高級管理人員負責公司的全面風險管理工作，該負責人不得兼任或分管與其

5、職責相沖突的職務或部門。公司風險管理工作負責人的任命應由母公司首席風險官提名，公司董事會聘任，其解聘應征得母公司首席風險官同意。公司風險管理工作負責人應在母公司首席風險官指導下開展風險管理工作，并向公司首席風險官履行風險報告義務。公司風險管理工作負責人應由母公司首席風險官考核，考核權重不低于50%。第九條第九條公司應當保障風險管理工作負責人能夠充分行使履行職責所必須的知情權，有權參加或者列席與其履行職責相關的會議，調(diào)閱相關文件資料，獲取