跨國(guó)公司在華研發(fā)投資的理論與實(shí)證分析.pdf

1、伴隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起和國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，跨國(guó)公司尋求增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的要素已經(jīng)從銷(xiāo)售、生產(chǎn)領(lǐng)域延伸到技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)領(lǐng)域。相應(yīng)的，R&D國(guó)際化，已成為跨國(guó)公司增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力、實(shí)施全球經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的重要組成部分。作為世界上最具有吸引力的市場(chǎng)之一，2002年中國(guó)吸收外商直接投資已經(jīng)超過(guò)500億美元，成為世界吸收FDI最多的國(guó)家，且由于中國(guó)具有市場(chǎng)廣闊，制造能力強(qiáng)等優(yōu)點(diǎn)，許多跨國(guó)公司通過(guò)各種方式在中國(guó)建立起研發(fā)機(jī)構(gòu)。特別是近幾年，發(fā)展極為迅速，世界500強(qiáng)

2、企業(yè)已有逾400家在中國(guó)建立了研發(fā)中心，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)和影響不言而喻。在這樣的背景之下，系統(tǒng)的研究跨國(guó)公司在華R&D投資現(xiàn)象，探討跨國(guó)公司在華R&D投資對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響，具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。 雖然跨國(guó)公司的起源可以追溯到19世紀(jì)60至70年代，且對(duì)于跨國(guó)公司對(duì)外投資的動(dòng)機(jī)、區(qū)位、特點(diǎn)、影響以及對(duì)策等各個(gè)方面，學(xué)術(shù)界也有了相當(dāng)多研究成果，但目前對(duì)跨國(guó)公司海外R&D投資的研究，還屬于一個(gè)較新的領(lǐng)域。有關(guān)的研究大都旨在探討跨國(guó)公

3、司海外R&D投資活動(dòng)的區(qū)位選擇，任務(wù)與組織策略的配合等，很少有從被投資國(guó)(東道國(guó))的角度進(jìn)行深入探討。國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)界主要從兩個(gè)方向來(lái)對(duì)跨國(guó)公司海外R&D投資進(jìn)行解釋。一是將跨國(guó)公司海外R&D投資視為國(guó)際投資的一種，用傳統(tǒng)的國(guó)際投資理論對(duì)這一現(xiàn)象進(jìn)行解釋?zhuān)接憘鹘y(tǒng)國(guó)際直接投資理論對(duì)跨國(guó)公司海外R&D投資現(xiàn)象的適用性，如海默等人的壟斷優(yōu)勢(shì)理論，弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論，小島清的比較優(yōu)勢(shì)理論，科斯等人的內(nèi)部化理論以及鄧寧的國(guó)際生產(chǎn)折衷理論。另一個(gè)

4、研究方向則是從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理論研究出發(fā)，用企業(yè)戰(zhàn)略理論、產(chǎn)業(yè)組織理論、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論來(lái)解釋跨國(guó)公司海外R&D投資現(xiàn)象，提出了一些新理論，如戰(zhàn)略性R&D投資理論，需求—資源關(guān)系理論，HBE-HBA理論，R&D集中—分散理論。相對(duì)于國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)界來(lái)講，國(guó)內(nèi)也有學(xué)者對(duì)于跨國(guó)公司海外R&D投資進(jìn)行分析論述。如杜得斌(2001)在《跨國(guó)公司R&D全球化的區(qū)位模式》中研究了跨國(guó)公司R&D全球化的過(guò)程及其區(qū)位選擇的一般模式并對(duì)近年來(lái)跨國(guó)公司在中國(guó)的R&

5、D活動(dòng)及其影響進(jìn)行了分析，提出了若干對(duì)策。李安方(2003)在《跨國(guó)公司在發(fā)展中東道國(guó)的R&D投資模式選擇》中通過(guò)構(gòu)建一組數(shù)理模型分析跨國(guó)公司在發(fā)展中東道國(guó)的R&D投資模式選擇。江小涓、馮遠(yuǎn)(2000)在《合意性、一致性與政策作用空間：外商投資高新技術(shù)企業(yè)的行為分析》一文中也對(duì)北京市外商投資高新企業(yè)進(jìn)行了調(diào)研和問(wèn)卷調(diào)查。 根據(jù)國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界研究現(xiàn)狀以及現(xiàn)實(shí)意義，本文選擇從理論與實(shí)證兩個(gè)方面入手，對(duì)跨國(guó)公司在華R&D投資進(jìn)行較為深入

6、的分析，希望能夠提供出一個(gè)實(shí)證性較強(qiáng)的分析結(jié)果，可供政府相關(guān)單位、相關(guān)行業(yè)作為決策參考，或?yàn)楹罄m(xù)學(xué)術(shù)研究參考使用。全文分為四章：第一章為跨國(guó)公司R&D投資概述，第二章為跨國(guó)公司在華R&D投資的理論分析，第三章為跨國(guó)公司在華R&D投資的實(shí)證分析，第四章為政策建議。 第一章重點(diǎn)進(jìn)行相關(guān)概念的界定以及介紹跨國(guó)公司在全球及在華R&D投資概況。首先界定了跨國(guó)公司、跨國(guó)公司海外R&D投資的概念，其次對(duì)跨國(guó)公司的成因與發(fā)展進(jìn)行介紹，最后介紹跨

7、國(guó)公司在全球及在華R&D的概況，對(duì)下文的具體分析進(jìn)行鋪墊。 第二章為本文的重點(diǎn)章節(jié)之一，結(jié)合國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究成果，系統(tǒng)概括了跨國(guó)公司全球化R&D投資的理論，然后從跨國(guó)公司海外R&D投資動(dòng)機(jī)入手，將跨國(guó)公司在華R&D投資的動(dòng)機(jī)因素分為三類(lèi)：市場(chǎng)、資源、效率，分別進(jìn)行分析。本章首先是在查閱大量文獻(xiàn)資料的情況下，對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界目前的各種理論進(jìn)行總結(jié)闡述，包括壟斷優(yōu)勢(shì)理論，產(chǎn)品生命周期理論，比較優(yōu)勢(shì)理論，內(nèi)部化理論，國(guó)際生產(chǎn)折衷理論，戰(zhàn)

8、略性R&D投資理論，需求—資源關(guān)系理論，HBE-HBA理論及R&D集中—分散理論。然后根據(jù)前文所提到的一系列理論對(duì)海外R&D投資動(dòng)機(jī)的研究，本文將跨國(guó)公司在華R&D投資大致歸納為以下三類(lèi)進(jìn)行分析：1.市場(chǎng)動(dòng)機(jī)型：由于中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模，跨國(guó)公司出于研發(fā)新產(chǎn)品目的或適應(yīng)中國(guó)本地情況進(jìn)行產(chǎn)品的改良研發(fā)目的進(jìn)行R&D投資。2.技術(shù)動(dòng)機(jī)型：跨國(guó)公司基于中國(guó)大量的科技人才，低廉的研發(fā)成本以及在某些科技領(lǐng)域的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)進(jìn)行R&D投資。3.效率動(dòng)機(jī)型：跨

9、國(guó)公司出于戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的要求，或是研發(fā)效率的要求進(jìn)行R&D投資。 第三章也是本文的重點(diǎn)章節(jié)之一，在查閱大量數(shù)據(jù)資料的基礎(chǔ)上，配合使用本文所做的一個(gè)調(diào)查問(wèn)卷對(duì)跨國(guó)公司在華R&D投資進(jìn)行實(shí)證分析，對(duì)跨國(guó)公司在華R&D投資的特點(diǎn)、動(dòng)機(jī)以及產(chǎn)生的影響進(jìn)行闡述，給出了一個(gè)具有一定說(shuō)服力、一定創(chuàng)新性的分析結(jié)果。首先，對(duì)跨國(guó)公司在華R&D投資從時(shí)間特征上、投資國(guó)來(lái)源特征上、行業(yè)分布特征上、出資形式特征上和資金投入規(guī)模特征上進(jìn)行分析。從這幾方面可以

10、看出，跨國(guó)公司在華R&D投資呈一個(gè)明顯上升的趨勢(shì)；投資國(guó)則涉及到美、日、德、法、加、荷蘭、丹麥、韓國(guó)等數(shù)十個(gè)國(guó)家或者地區(qū)，其中美國(guó)最多；行業(yè)上主要集中于計(jì)算機(jī)、軟件、通訊、化工、汽車(chē)、醫(yī)藥等高科技行業(yè)，尤其以信息行業(yè)最為集中；形式上存在獨(dú)資、合資和聯(lián)合設(shè)立三種形式，其中主要采取獨(dú)資和合資兩種形式；資金投入的規(guī)模上總體上較小。然后，本研究從國(guó)家商務(wù)部2005年1月發(fā)表的2003-2004年度中國(guó)外商投資企業(yè)500強(qiáng)名單中挑選出具有代表性的

11、32家跨國(guó)公司作為樣本對(duì)象進(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)多數(shù)跨國(guó)公司認(rèn)為“利用中國(guó)高科技人才和設(shè)備”、“低研發(fā)成本”、“開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品”以及“中國(guó)政府政策因素”是其在華進(jìn)行R&D投資相對(duì)重要的動(dòng)機(jī)，而“為中國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行產(chǎn)品的改良”、“為了接近其他市場(chǎng)”、“與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)”以及“為了獲得某項(xiàng)科學(xué)技術(shù)”是其在華進(jìn)行R&D投資相對(duì)不太重要的動(dòng)機(jī)。最后，文章對(duì)跨國(guó)公司在華R&D投資產(chǎn)生的正負(fù)兩方面影響進(jìn)行分析：帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù)和先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)?zāi)芴岣呶覈?guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的整體

12、水平；額外的R&D投資能彌補(bǔ)我國(guó)R&D投資的不足；競(jìng)爭(zhēng)生存的壓力能促進(jìn)我國(guó)企業(yè)自身R&D能力的提高；對(duì)科研院所的資助、人才的流動(dòng)能促進(jìn)我國(guó)科研院所水平的提高；提供良好的科研環(huán)境，全球范圍內(nèi)網(wǎng)羅優(yōu)秀科研人員，為雇員提供良好的培訓(xùn)機(jī)會(huì)都利于培育中國(guó)的科技人才；跨國(guó)公司技術(shù)外溢效應(yīng)微弱；跨國(guó)公司在華R&D投資使得中國(guó)企業(yè)面臨更激烈的技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)；對(duì)中國(guó)科技創(chuàng)新系統(tǒng)有“擠出效應(yīng)”；影響中國(guó)科技創(chuàng)新的自主性和安全性。 第四章則是根據(jù)前文所

13、做出的理論與實(shí)證分析，給出跨國(guó)公司在華R&D投資相應(yīng)的政策建議。如果政府希望促進(jìn)跨國(guó)公司研發(fā)性投資的進(jìn)入，提高我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的整體水平，彌補(bǔ)我國(guó)R&D投資的不足，并進(jìn)而為中國(guó)企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)提供更多技術(shù)學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)的話，那么政策應(yīng)該主要著力于使用市場(chǎng)手段促進(jìn)跨國(guó)公司研發(fā)性投資的進(jìn)入，利用中國(guó)研發(fā)人才供應(yīng)水平及研發(fā)環(huán)境來(lái)吸引跨國(guó)公司研發(fā)性投資，或使用政策法規(guī)來(lái)吸引及規(guī)范跨國(guó)公司研發(fā)性投資。如果政府希望解決跨國(guó)公司在華R&D投資產(chǎn)生的負(fù)面影響