外商直接投資與中國技術創(chuàng)新研究.pdf

1、“科學技術是第一生產(chǎn)力”。一個國家經(jīng)濟的發(fā)展已越來越依賴科學技術，強化技術創(chuàng)新已成為世界經(jīng)濟發(fā)展中的一股新潮流。眾所周知，技術創(chuàng)新是一個國家長期經(jīng)濟發(fā)展中重要的決定因素，也是一個國家保持經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的一個重要動力和源泉。因此，發(fā)展中國家都期望通過引進外商直接投資（FDI）從而獲得發(fā)達國家的先進技術，進一步加快提升和改善自己的技術創(chuàng)新能力。改革開放以來，我國以其豐富、廉價的勞動力優(yōu)勢以及一系列外商投資優(yōu)惠政策，吸引了大批外商進行直接投資

2、。雖然應當承認外商直接投資在增加資本存量、提高投資效率和資源配置效率以及人力資本的開發(fā)和利用方面發(fā)揮了重要作用，但是外資是否同時也促進了中國技術創(chuàng)新能力的提高？這一問題構成了本文的研究主題。 首先，本文在國際技術擴散理論的基礎上研究了外商直接投資對技術創(chuàng)新的影響，探討了外商直接投資發(fā)生作用的機制，包括示范——競爭機制、人員流動機制和產(chǎn)業(yè)間前后向關聯(lián)機制等，并從技術輸入方、技術輸出方和輸入國政府三個方面對影響外商直接投資有效發(fā)揮作

3、用的因素進行分析。 其次，針對中國改革開放以來外商直接投資的快速發(fā)展，從中國區(qū)域和行業(yè)層面上運用面板數(shù)據(jù)實證分析了外商直接投資對中國技術創(chuàng)新(用專利申請量來表征)的影響程度和作用機制，并得出一些豐富和有意義的結論。通過研究發(fā)現(xiàn)：⑴外商直接投資對于中國總體技術創(chuàng)新會發(fā)揮積極的影響，但影響程度很??；外商直接投資對我國外觀設計的專利申請量影響程度最大，對實用新型的專利申請量影響次之，而對于發(fā)明專利的申請沒有顯著的影響。⑵外商直接投資對

4、中國技術創(chuàng)新的影響存在著明顯的區(qū)域性特征，其中對東部地區(qū)專利申請量具有顯著的促進作用，而對中西部地區(qū)的作用并不明顯。這是因為東部地區(qū)較發(fā)達的經(jīng)濟發(fā)展水平、較強的創(chuàng)新能力使得當?shù)仄髽I(yè)擁有對外資先進技術的吸收能力，外資在東部地區(qū)的聚集，也為其發(fā)生作用創(chuàng)造了必要條件；而中西部地區(qū)由于整體經(jīng)濟發(fā)展水平和技術水平都比較落后，暫時還沒有能力對外資先進技術消化吸收，因而導致了外商直接投資在該地區(qū)的總體作用并不明顯。⑶分類型的回歸結果表明，即使在外資促

5、進作用較為顯著的東部地區(qū)，外資的影響也只是表現(xiàn)在外觀設計專利方面，說明外資的影響主要作用在一些技術相對較低的創(chuàng)新項目上。⑷制造業(yè)分行業(yè)的數(shù)據(jù)檢驗結果表明，外資企業(yè)通過示范－模仿機制對內資企業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)揮著積極的作用，然而內資企業(yè)技術創(chuàng)新水平的提高又促使外資企業(yè)提高其技術創(chuàng)新水平，因此內資企業(yè)在與外資企業(yè)的技術創(chuàng)新上的競爭中很難占據(jù)上風，從而一定程度上印證了地區(qū)層面的結論：外商直接投資對中國技術創(chuàng)新的促進作用僅體現(xiàn)在外觀設計專利申請上。