淺議案件風險防控的基本內(nèi)涵及其正當性基礎

1、<p>　　淺議案件風險防控的基本內(nèi)涵及其正當性基礎</p><p>　　摘要：案件風險防控是辦理案件的伴生性問題，關系到案件本身的公平公正。案件風險防控主要指的是對辦案中社會矛盾激化的防范和控制，同時包含了案件質(zhì)量控制的含義。案件風險防控具有維護社會穩(wěn)定，促進和保障司法公正的價值，但必須依法進行才具正當性。 </p><p>　　關鍵詞：案件；風險；防控；正當性 </p&

2、gt;<p>　　與案件本身的公平、公正等問題相比，案件潛在的風險問題并不十分引人關注。然而，就像一個硬幣的兩面不能分開一樣，案件的風險問題不能妥善解決，案件本身的公平和公正往往難以實現(xiàn)。因此，有必要深入研究案件的風險問題，并采取適當措施進行防控。作為研究探討的前提，首先，有必要對案件風險防控本身做一個基本的界定。這是因為，如果不斷追問，就會發(fā)現(xiàn)當前常說的執(zhí)法辦案風險是一個指向相當不明確的概念，非常容易虛化和泛化，這使得問

3、題本身變得模糊，進而使討論難以集中。其次，還有必要探討案件風險防控的正當性基礎。這是因為，當前有一種將案件風險防控異化的錯誤傾向，并導致人們對案件風險防控本身正當性的懷疑。 </p><p>　　一、案件風險防控的基本內(nèi)涵 </p><p>　　風險指的是發(fā)生不幸事件的概率，是一個事件產(chǎn)生我們所不希望的后果的可能性。有學者將其定義為：風險是指在一定條件下和一定時期內(nèi)，由于各種結(jié)果發(fā)生的不確

4、定性而導致行為主體遭受損失的大小以及這種損失發(fā)生可能性的大小。①根據(jù)這種定義，風險是一個二位概念，風險以損失發(fā)生的大小與損失發(fā)生的概率兩個指標進行衡量。有觀點從階段特征上分析，認為風險是由風險因素、風險事故和損失三者構成的統(tǒng)一體。三者的關系為：風險因素是指引起或增加風險事故發(fā)生的機會或擴大損失幅度的條件，是風險事故發(fā)生的潛在原因；風險事故是造成生命財產(chǎn)損失的偶發(fā)事件，是造成損失的直接的或外在的原因，是損失的媒介；損失是指非故意的、非預期

5、的和非計劃的經(jīng)濟價值的減少。 </p><p>　　案件風險（也即通常所說的執(zhí)法辦案風險②）有著與一般風險相同的特征。案件風險指的是辦理案件中出現(xiàn)我們所不希望的后果的可能性。這種可能性包括了是否產(chǎn)生損失的可能性以及損失大小的可能性。案件風險同樣是風險因素、風險事故以及損失的統(tǒng)一體。某些案件發(fā)生風險有著潛在的原因，這些原因?qū)е罗k案中出現(xiàn)特殊的不利事件，而特殊事件的發(fā)生進而導致各種不利后果或損失。然而，案件風險有著自

6、身的特點，使得其又不同于一般風險，特別是不同于我們通常所說的商業(yè)風險。首先，從造成的損失上看，案件風險并不以財產(chǎn)或是經(jīng)濟價值的減損為主要內(nèi)容，而是以矛盾激化、事態(tài)升級等影響社會穩(wěn)定的狀況為主要衡量因素，其損失不易簡單量化，但在形式上往往集中體現(xiàn)為“過度信訪”，即“信訪者采取鬧訪、纏訪乃至極端手段以實現(xiàn)其正當權利訴求之外的其他要求”。③其次，從風險后果的承擔來看，雖然辦案人承擔一定責任，但由于辦案屬于職務行為，所以案件風險一般由辦案單位承

7、擔，這種承擔集中表現(xiàn)為“錯案”責任。需要注意的是，“錯案本身是一個很復雜的概念，在不同的語境下錯案具有不同的含義和不同的判斷標準” ④。 </p><p>　　案件風險有著與一般風險相似的特征，這使得一般風險的防控方法也可以運用到案件風險的防控上。例如，一般風險防控的內(nèi)容包括：一、找到和發(fā)現(xiàn)風險因素，防止風險事故的發(fā)生；二、降低風險事故發(fā)生的幾率；三、減少風險結(jié)果的損失。對應到案件風險防控上，給我們的提示是：首先

8、，應當找到執(zhí)法辦案的風險點（即風險因素），也就是對在哪些階段，針對哪些案件，容易出現(xiàn)何種問題進行分析總結(jié)，形成預判；其次，在無法完全避免案件風險的情況下，通過針對性措施，降低出現(xiàn)問題的幾率；再次，如果執(zhí)法辦案中出現(xiàn)了風險問題，需要妥善應對，努力將損害降到最低，至少不能放任其擴大。然而需要注意的是，案件風險有著自己的特殊性和復雜性，其防控手段還必須綜合考慮司法活動的價值要求，比如公正和公開的要求。 </p><p>

9、;　　從前述分析可以看出，雖然目前對案件風險還沒有一個明確的界定，但實務中一般著重強調(diào)“上訪”風險和“錯案”風險。案件風險通常指的是導致社會矛盾激發(fā)或擴大的風險，而案件風險防控主要指的就是對社會矛盾激化的防范和控制。由于大多數(shù)司法活動特別是訴訟活動都具有解決糾紛的表現(xiàn)特征，執(zhí)法辦案具有化解矛盾的特點，所以辦案人員常常處于社會矛盾的中心，稍有不慎，就很容易激發(fā)和擴大社會矛盾，這也使得防范這類風險更顯必要。另一方面，案件風險還包括了發(fā)生錯誤

10、的風險，這類風險與社會矛盾激化的風險存在一定的交融關系。也就是說，錯案可能導致矛盾爆發(fā)或激化，甚至往往是矛盾激化的源頭或?qū)Щ鹚?。在這個意義上，案件風險防控又具有案件質(zhì)量控制的特點。有人將審查逮捕中的風險防控歸納為：一、認真審查管轄權的歸屬，防范越權執(zhí)法的風險；二、全面分析基本事實和證據(jù)，準確把握法律政策，防范錯案的風險；三、準確把握逮捕必要性，防范不合理適用捕或不捕的風險；四、切實監(jiān)督偵查活動的合法性，防范違法不糾導致負面影響的風險；五

11、、慎重把握辦案節(jié)奏和信息控制，防范工作被動的風險。以上的案件風險防控，其實質(zhì)與核心就是對案件質(zhì)量的控制。 </p><p>　　二、案件風險防控的正當性基礎 </p><p>　　案件風險防控的目的主要在于維護社會穩(wěn)定，促進社會和諧，這一目的本身具有充分的正當性。如前所述，執(zhí)法辦案本身往往帶有社會矛盾化解的特點，執(zhí)法機關往往處于社會矛盾的中心，如何防止社會矛盾激化或擴大，是執(zhí)法機關不得不關

12、注的問題。特別是我國正處于社會轉(zhuǎn)型期和社會矛盾凸顯期，在當前社會矛盾明顯增多的情況下，⑤司法機關不僅需要秉持公正立場依法獨立行使職權，還需要綜合考慮執(zhí)法辦案行為可能產(chǎn)生的各種后果，并在一定范圍內(nèi)妥善解決。特別是案件風險防控中的緊急處置問題，構成了風險防控的絕對正當性理由。例如，對于上訪中可能發(fā)生危及辦案人員人身安全情形的，或者是存在上訪人自殺自殘可能性的，均應盡一切手段防范和阻止。也就是說，防止這類極端事件發(fā)生以及盡量降低極端事件的發(fā)生