貿易媒介與資源性商品定價：分析框架及基于國內稅的研究.pdf

1、新世紀以來,國際資源性商品價格的普遍上漲和波動,對世界經濟發(fā)展產生了重大影響。作為國際資源性商品市場中的“寡頭”國家,中國面臨“中國供給帶動世界價格下降,中國需求帶動世界價格上漲”的現象,嚴重影響中國的貿易利得和國民經濟的平穩(wěn)增長。國際資源性商品定價的實現、影響和調整機制及優(yōu)化政策選擇是本文要研究的核心問題。本文從國際市場微觀結構分析入手,運用歷史研究、制度分析、數理模型、計量實證等方法,以引入貿易媒介環(huán)節(jié)的生產者-貿易媒介-消費者三分

2、法分析框架為論文的主線,研究貿易商品及資源性商品的定價過程,貿易媒介的形成和轉換,貿易媒介對定價的影響以及貿易媒介的優(yōu)化選擇。本文還研究中國資源性商品貿易媒介的形成和轉換,并對其影響進行實證測度,進而提出中國參與國際定價的策略集。論文共分為8章。第1章為導論,闡述選題背景和意義、核心概念、研究內容及篇章結構。第2章綜述國內外資源性商品定價的相關文獻。第3章從國際市場微觀結構分析出發(fā),提出了貿易媒介的范疇,構建了生產者-貿易媒介-消費者的

3、三分法分析框架,并探討了貿易媒介主要表現形式及影響定價的機理。第4章從國家和微觀兩個層面對資源性商品的市場結構進行了實證分析,將資源性商品的主要特征考慮到分析框架中,分析了國際資源性商品定價的實現過程,并以棉花和石油貿易為例分析了資源性商品貿易媒介的形成和轉換。第5章從理論和實證兩個層面探討國內稅對資源性商品定價的影響。第6章構建了最優(yōu)石油國內稅率模型和稅制選擇模型,探討了資源性商品國內稅的優(yōu)化選擇,并以中國的燃油稅改革為例,分析國內稅

4、政策優(yōu)化的政治動力學。第7章實證研究了中國資源性商品貿易媒介的形成、轉換及其影響,分析了中國資源性商品的貿易市場結構,利用生存技術法測定了其最優(yōu)規(guī)模經濟量,還測定了中國稀土和焦炭出口貿易的市場勢力。第8章從效率增進型和租金轉移型貿易媒介視角給出了中國的參與策略集,同時還總結了論文的主要研究及結論,提出了進一步深入研究的方向。論文的主要創(chuàng)新在于:(1)探討了市場微觀結構中貿易中介的作用機理,通過界定世界經濟中國家/政府的單元行為體角色,構

5、建了基于貿易媒介的三分法貿易商品定價分析框架,將貿易商品的定價過程分解為生產者-貿易媒介與貿易媒介-消費者兩個環(huán)節(jié),相應的買賣價差形成貿易媒介的收益,每一環(huán)節(jié)的價格決定都受到多種因素的共同作用。論文還在區(qū)分效率增進型和租金轉移型兩類貿易媒介的基礎上,論述了貿易媒介影響定價的機理。(2)從國家層面與微觀層面研究資源性商品市場結構,發(fā)現二者之間存在多種多樣的市場結構組合,國家資源性商品政策的有效性受到商品市場結構的影響,后者又受制于其最優(yōu)規(guī)

6、模經濟,利用生存技術法測定的最優(yōu)規(guī)模經濟量為資源性商品政策選擇提供了實證依據。(3)從理論和實證兩個層面確證了國內稅影響資源性商品價格的有效性,證實了Bergstrom(1982)和OECD(2004)的假說。研究發(fā)現,國內稅對國際價格有顯著的負向影響,對貿易媒介和消費者的影響與市場結構相關。實證結果解釋了美國、歐盟和日本實際石油國內稅率的選擇。由于能源利益集團的反對和消費者的敏感,美國的實際石油稅率較低;石油公司和環(huán)保利益集團的支持推

7、動歐盟和日本采取高石油稅率政策。(4)利用數理模型估計了石油進口“寡頭”國家的最優(yōu)稅率,確證了包括中國在內的主要國家最優(yōu)稅率和實際稅率的明顯偏離,還通過數理模型給出了資源性商品國內稅稅制選擇的判據。研究發(fā)現,歐盟的實際稅率接近于所估計的最優(yōu)稅率,日本的實際稅率明顯高于最優(yōu)稅率,美國與中國的實際稅率低于最優(yōu)稅率。對中國石油業(yè)稅制選擇的分析發(fā)現,從價稅制能帶來更高的消費者價格穩(wěn)定性。(5)對中國資源性商品貿易媒介及其影響的實證研究發(fā)現,雖然