關于對我國產業(yè)集群技術創(chuàng)新風險控制機制問題的思考

1、<p>　　關于對我國產業(yè)集群技術創(chuàng)新風險控制機制問題的思考</p><p><b>　　陳玉榮</b></p><p>　　[內容摘要]：近年來，企業(yè)集群現象日益受到國內外學者的廣泛關注，認為企業(yè)集群能夠給群內企業(yè)帶來外部規(guī)模經濟、降低交易費用、刺激創(chuàng)新等等競爭優(yōu)勢，同時也能給地方經濟發(fā)展帶來生機和活力。然而，并不是所有的集群都能長期持久地發(fā)展下去，也隱藏

2、著巨大風險。為了有效控制我國產業(yè)集群的創(chuàng)新風險，本文在論證了我國產業(yè)集群面臨的三種技術創(chuàng)新風險的基礎上，提出了我國產業(yè)集群網絡化創(chuàng)新風險機制的基本框架以及我國區(qū)域創(chuàng)新平臺控制集群技術創(chuàng)新風險機制實施的可行性。</p><p>　　[關鍵詞]：產業(yè)組織形態(tài)；技術創(chuàng)新風險機制；區(qū)域創(chuàng)新平臺</p><p>　　在經濟全球化的背景下，近年來，我國產業(yè)集群表現出很強的競爭力，全國各地都出現了很多成

3、功集群的案例，如浙江鹿城打火機集群、大唐襪業(yè)集群和北京的中關村等等。鑒于產業(yè)集群的成功示范效應，集群現象日益受到國內外學者的廣泛關注，集群政策也日益成為許多地區(qū)制定經濟政策的工具，聯合國工業(yè)發(fā)展組織和經濟合作與發(fā)展組織也極力提倡并推廣集群戰(zhàn)略。為此，本文對我國產業(yè)集群技術創(chuàng)新風險機制問題進行深入的分析和研究，并對我國不同類型的企業(yè)的技術需求和創(chuàng)新動力以及在市場運營過程中而導致的產業(yè)集群的技術創(chuàng)新所隱藏的巨大風險問題進行剖析。如有不周之處

4、，敬請?zhí)岢鰧氋F的指正意見。</p><p>　　一、產業(yè)集群技術創(chuàng)新風險問題的提出</p><p>　　近年來，關于產業(yè)集群現象日益受到國內外學者的廣泛關注。對產業(yè)集群的研究最早可以追溯到馬歇爾關于產業(yè)區(qū)的論述和韋伯關于聚集經濟的論述。隨后，包括經濟地理學家、戰(zhàn)略管理學家、產業(yè)經濟學家等在內的大量學者從不同角度對產業(yè)集群做了深入的研究。集群研究的代表人物之一，就是美國的波特教授在其《國家競

5、爭優(yōu)勢》一書中正式提出產業(yè)集群的概念，根據他的定義，所謂產業(yè)集群是指“一組在地理上靠近的相互聯系的公司和關聯的機構，它們同處或相關于一個特定的產業(yè)領域，由于具有共性和互補性而聯系在一起，并能夠給群內企業(yè)帶來外部規(guī)模經濟、降低交易費用、刺激創(chuàng)新等等競爭優(yōu)勢，同時也能給地方經濟發(fā)展帶來生機和活力”【1】。</p><p>　　產業(yè)集群內部的產業(yè)組織形態(tài)對集群創(chuàng)新具有重要影響。規(guī)模不同的企業(yè)對研究開發(fā)費用、發(fā)明及創(chuàng)新的

6、決策和績效具有不同的影響。企業(yè)的發(fā)展過程是其根據內部資源和能力多寡不斷適應外部技術環(huán)境和競爭環(huán)境的過程。因此，產業(yè)集群內的大企業(yè)和中小企業(yè)具有不同的組織特征，以及不同的技術需求和創(chuàng)新動力。</p><p>　　首先，在產業(yè)集群內部，大企業(yè)在數量上不占優(yōu)勢。但是它們往往創(chuàng)新資源充足，技術研究開發(fā)能力較強，一般也具有較強的組織學習能力，而且有能力開展各種產學研合作。以此不斷提高自身的創(chuàng)新網絡聯結度，利用創(chuàng)新網絡提升自

7、身的自主研發(fā)和創(chuàng)新能力。但是由于大企業(yè)自身具備相當的技術實力，因而聯合中小企業(yè)進行技術研發(fā)的意愿較低，兩者之間較常見的技術合作方式是大企業(yè)與中小企業(yè)之間的單向溢出和傳遞。</p><p>　　其次，從數量上看，中小企業(yè)是產業(yè)集群中的主體，因此，單個中小企業(yè)在整個產業(yè)集群內部具有原子化的組織特征，它的經濟活動對集群均衡狀態(tài)的影響微不足道的，但是要促進產業(yè)集群技術升級，則需要發(fā)揮大企業(yè)的帶動作用，然而集群內中小企業(yè)的

8、技術水平和創(chuàng)新能力同樣重要。因而，中小企業(yè)不得不更多地依托高校、科研機構或公共技術創(chuàng)新平臺等創(chuàng)新主體，以滿足其對共性技術的使用需求。</p><p>　　然而，并不是所有的集群都能長期持久地發(fā)展下去，如美國底特律的汽車產業(yè)集群、澳大利亞Styria地區(qū)的鋼鐵產業(yè)集群，我國東北的裝備工業(yè)基地等都走向衰退。集群在促進企業(yè)、區(qū)域經濟發(fā)展的同時，也面臨著風險的挑戰(zhàn)，尤其是單一結構的專業(yè)化企業(yè)集群市場風險更大。目前，我國產

9、業(yè)集群的技術創(chuàng)新風險，主要表現為以下三種形式：</p><p>　　（1）“搭便車”風險。這種風險是指當集群創(chuàng)新由于企業(yè)，主要是中小企業(yè)，試圖以較小投入甚至是不投入的方式，從集群內其它企業(yè)的創(chuàng)新行為中獲取其所需的關鍵技術和共性技術時所面臨的創(chuàng)新風險。這一創(chuàng)新風險固然與產業(yè)集群關鍵、共性技術的公共性和外溢性有關，但是，更為重要的是，產業(yè)集群內大量中小企業(yè)的“原子化”特征及其信息非對稱，所帶來的對中小企業(yè)行為監(jiān)督的高

10、成本。中小企業(yè)的“原子化”特征使其具有“搭便車”的機會主義行為也符合“集體行動的邏輯”，即在有眾多企業(yè)參與一個聯盟或集團進行集體行動時，企業(yè)往往會由于預期自身努力對集團產品無多大影響，并且預期自己不努力同樣可以通過外溢效應獲得創(chuàng)新成果，致使企業(yè)選擇不努力即放棄創(chuàng)新【2】?！按畋丬嚒憋L險在產業(yè)集群內主要表現在眾多企業(yè)創(chuàng)新的投入意愿低，因而使集群內存在大量的模仿行為，進而導致集群內部產品的雷同和惡性競爭，使產業(yè)集群整體上的知識開發(fā)和創(chuàng)新停滯

11、。但是依靠知識產權的完全保護也不是制止惡性競爭最有效的手段，因為如果對知識產權進行明確、嚴格的界定和保護，會限制集群創(chuàng)新知識的溢出，集群資源的共享和協(xié)同優(yōu)勢將不復存在。</p><p>　　(2)“囚徒困境”風險，這主要是由于大企業(yè)和中小企業(yè)兩類“局中人”，在是否首先進行產業(yè)集群關鍵、共性技術研究開發(fā)的博弈時所面臨的創(chuàng)新風險。由于信息的非對稱性，中小企業(yè)和大企業(yè)缺少長期的雙向互動，以及兩類企業(yè)技術需求和創(chuàng)新動力的

12、相異性。往往會使兩類“局中人”都選擇“不創(chuàng)新”或“最小化創(chuàng)新投入”的占優(yōu)策略，從而使大企業(yè)和中小企業(yè)在參與集群關鍵共性技術研發(fā)及集群創(chuàng)新的博弈時，陷入“囚徒困境”【3】。在這一博弈過程中，中小企業(yè)試圖以最小投入從大企業(yè)的創(chuàng)新行為中最大化自己的利益，而大企業(yè)也預期中小企業(yè)進行技術開發(fā)的低意愿，同時預期中小企業(yè)的機會主義行為使自身創(chuàng)新的私人收益低于社會收益。致使大企業(yè)創(chuàng)新激勵降低。因此，這一博弈的結果是兩類“局中人”陷入“囚徒困境”，集群技

13、術創(chuàng)新受阻。</p><p>　　(3)“技術鎖定”風險，是指在集群創(chuàng)新過程中，由于大企業(yè)和中小企業(yè)之間的單向知識傳遞，容易因過度專業(yè)化和僵化而導致中小企業(yè)完全依賴大企業(yè)的風險，過度專業(yè)化使產業(yè)價值鏈縱向環(huán)節(jié)的“資產專用性”增強，使中小企業(yè)和大企業(yè)之間的聯系過于緊密，從而導致產業(yè)集群不能對自身的技術創(chuàng)新要求做出及時快速的調整，也不能夠對集群外的技術變化做出靈活的反應，過度的依賴性和專業(yè)化，使中小企業(yè)與大企業(yè)之間的

14、技術合作靈活性降低，從而使集群技術能力無法根據集群發(fā)展的需要做出及時的反應，使產業(yè)集群的技術水平長期被“鎖定”在一個較低的水平。</p><p>　　二、網絡化的技術創(chuàng)新風險控制機制</p><p>　　正是由于固有的產業(yè)組織特征，產業(yè)集群面臨著上述三種內生的技術創(chuàng)新風險，因此，在產業(yè)化、市場化運作的過程中，必須建立一定的具有網絡化、動態(tài)化的創(chuàng)新風險控制機制，以有效控制和規(guī)避集群技術創(chuàng)新風

15、險，促進產業(yè)集群技術創(chuàng)新和升級。</p><p>　　這是因為相關主體(或參與方)在參與某一集團或聯盟行動時，存在著一定的風險和不確定性，所以會嚴重影響集體行動的效率，降低集體產品的質量和服務水平。因此，有必要通過一定的方式對參與者的行為進行控制和矯正，使之朝著有利于提高集體行動效率的方向發(fā)展。</p><p>　　而控制則被認為是規(guī)范和監(jiān)督合作伙伴的行為以實現集體目標的管理行為，不同的控

16、制方式對合作中的風險、協(xié)調成本以及價值創(chuàng)造活動都有著重要影響。這些控制方式包括集團的契約安排、管理制度以及激勵約束機制等正式控制方式，也包括通過個人關系或信任、網絡等非正式手段建立共同的信念、目標和價值取向，以對參與者的行為進行控制。除了上述的控制方式外，還需設立實施控制規(guī)則的代理人與機構，以深化參與者與集體之間的關系。為此網絡化組織被認為是此類機構的有效形式。正式的產業(yè)集群技術創(chuàng)新風險控制機制是指在大企業(yè)、中小企業(yè)等集群創(chuàng)新行為主體之

17、間通過建立和利用正式的契約、程序、管理制度、激勵約束機制以及知識產權安排等方式，對它們的創(chuàng)新投入、創(chuàng)新風險、創(chuàng)新收益等進行正式的制度安排或規(guī)范。通過這種方式可以提高企業(yè)機會主義行為的實施成本，增強企業(yè)參與技術創(chuàng)新的利益激勵。因此，正式風險控制機制是在集群技術創(chuàng)新過程中不可或缺的風險控制機制。集群技術創(chuàng)新風險的非正式控制機制是指在產業(yè)集群內部，大企業(yè)、中小企業(yè)、科研機構、中介機構以及金融機構等行為主體，利用信息網絡、投入產出網絡、技術網絡

18、和企業(yè)家網絡等聯結而成有利于促進協(xié)同創(chuàng)新的穩(wěn)定</p><p>　　盡管正式風險控制機制對于控制集群創(chuàng)新風險不可或缺，但是契約的非完全性、高額的實施成本等，使其風險控制能力減弱，也正因為如此，正式風險控制機制并不能從根本上控制和規(guī)避集群創(chuàng)新風險。所以，為有效控制和規(guī)避產業(yè)集群的創(chuàng)新風險，除了進一步加強和完善集群技術創(chuàng)新風險的正式控制機制外，應重點探索和建立以信息網絡、投入產出網絡、技術網絡、企業(yè)家網絡等為內核的穩(wěn)

19、定的網絡化風險控制機制。通過建立網絡化控制機制，可以有效解決單單依靠正式風險控制所無法解決的集群創(chuàng)新風險。</p><p>　　這是因為：首先，通過由大企業(yè)、中小企業(yè)等行為主體所聯結的集群創(chuàng)新網絡中的信息子網絡，可以有效地促進信息流動，有利于克服信息非對稱問題。同時，集群所建立的網絡化組織載體以虛擬網絡的形式，將處于分散狀態(tài)的中小企業(yè)耦合成具備一定規(guī)模的網絡化節(jié)點，消除了中小企業(yè)的“原子化”特征。信息的有效流動、

20、中小企業(yè)“原子化”特征的消除，使集群集合體通過網絡結構監(jiān)督中小企業(yè)的行為更具可操作性。監(jiān)督成本的降低又使企業(yè)由于“搭便車”而受到集群網絡的排斥成為可能，因此，企業(yè)“搭便車”成本收益比的變化，使產業(yè)集群成功控制“搭便車”的風險成為可能；其次，網絡化風險控制機制本身就提供了一種相對穩(wěn)定和長期的合作平臺，無限次重復博弈使中小企業(yè)和大企業(yè)在參與集群技術創(chuàng)新的博弈中產生“合作解”，因此，集群技術創(chuàng)新可以順利控制“囚徒困境”風險。第三，網絡化風險控

21、制機制保證了大企業(yè)和中小企業(yè)之間信息傳遞的雙向性甚至多向性。從而使各類企業(yè)進而使集群能夠依據網絡本身所傳遞的創(chuàng)新機會、創(chuàng)新壓力和動力，不斷進行創(chuàng)新，從而使集群成功控制“技術鎖定”風險，促進集群技術的創(chuàng)新和升級。</p><p>　　需要指出的是，盡管非正式的網絡化集群創(chuàng)新風險控制機制能夠更加有效地控制和規(guī)避集群創(chuàng)新風險，但是絕不能忽視正式控制機制的作用。而且即使在網絡化風險控制機制的框架下，也可以“嵌入”正式風險

22、控制機制，例如，通過由大企業(yè)、中小企業(yè)等行為主體聯合成立的網絡化創(chuàng)新載體研發(fā)的創(chuàng)新成果，其收益分配就可以通過各個主體之間的創(chuàng)新收益分配協(xié)議進行。</p><p>　　三、區(qū)域創(chuàng)新平臺：一個網絡化的組織載體</p><p>　　所謂區(qū)域創(chuàng)新平臺是指能夠充分體現企業(yè)、科研機構及高校等行為主體網絡化合作功能、網絡化產業(yè)集群技術創(chuàng)新風險控制機制的組織載體，它是面向產業(yè)集群的共性和關鍵技術創(chuàng)新需求，

23、吸納、集聚和整合區(qū)內外知識、信息、技術等各種創(chuàng)新資源，促進其流動、擴散和轉化，最終為產業(yè)集群內各個創(chuàng)新主體提供公共創(chuàng)新服務并促進或實現技術創(chuàng)新，聯結各個創(chuàng)新節(jié)點的創(chuàng)新功能和創(chuàng)新服務的聚合體。</p><p>　　首先，區(qū)域創(chuàng)新平臺是網絡化產業(yè)集群技術創(chuàng)新風險控制機制的組織載體，它是企業(yè)、科研機構、大學、科技中介機構、政府以及金融機構等行為主體創(chuàng)新功能和服務的聚合體。區(qū)域創(chuàng)新平臺通過與其它行為主體的關系鏈條集聚創(chuàng)新

24、資源，促進信息流動并為集群提供關鍵共性技術服務，各個節(jié)點之間的關系鏈條主要有以下幾種方式：一是企業(yè)與區(qū)域創(chuàng)新平臺之間的關系鏈條。企業(yè)以投入、有償使用創(chuàng)新成果等方式與創(chuàng)新平臺合作創(chuàng)新，區(qū)域創(chuàng)新平臺通過發(fā)現集群關鍵共性技術，組織相關力量進行研究開發(fā)，并將研發(fā)成果提供給集群企業(yè)有償使用；二是其它行為主體與區(qū)域創(chuàng)新平臺之間的關系鏈條。區(qū)域創(chuàng)新平臺除了與企業(yè)具有網絡聯系外，還與政府、科研機構、大學、科技中介及金融機構等行為主體建立網絡聯系，以此獲

25、得政策、技術、知識、信息以及創(chuàng)新資金的支持。</p><p>　　其次，區(qū)域創(chuàng)新平臺主要是為產業(yè)集群內部的企業(yè)提供關鍵和共性技術研發(fā)平臺及相關創(chuàng)新服務的網絡組織。因此，它作為一種產業(yè)集群內網絡化的創(chuàng)新風險控制機制，其作用最終體現在使包括集群大企業(yè)、中小企業(yè)等在內的行為主體，能廣泛而高效地參與其建設和運行。并支持產業(yè)集群關鍵和共性技術的研究開發(fā)，提高集群技術的創(chuàng)新能力。區(qū)域創(chuàng)新平臺之所以能對產業(yè)集群技術創(chuàng)新風險加以

26、控制，最終使企業(yè)高效參與其建設和運行，主要是由于它具備以下幾個方面的風險控制功能：一是消除了中小企業(yè)的“原子化”特征。具體表現為它以虛擬網絡的形式將處于分散狀態(tài)的中小企業(yè)耦合成具備一定規(guī)模的網絡化節(jié)點。因此，它消除了中小企業(yè)的“原子化”特征。與此同時，由區(qū)域創(chuàng)新平臺聯結而成的信息網絡又促進了各種信息的流動，這使產業(yè)集群通過網絡結構監(jiān)督中小企業(yè)的行為更具可操作性，并降低了監(jiān)督成本，從而使企業(yè)由于“搭便車”的機會主義行為而受到集群網絡的排斥

27、成為可能，這導致企業(yè)“搭便車”的成本收益比發(fā)生了變化，使企業(yè)參與區(qū)域創(chuàng)新平臺的建設和運行變得有利可圖，最終使產業(yè)集群可以成功控制“搭便車”風險；二是取得大企業(yè)和中小企業(yè)博弈的“合作均衡解”。區(qū)域創(chuàng)新平臺所生成的</p><p>　　總之，通過以上分析可以看出：首先，中小企業(yè)在數量上占優(yōu)勢這一產業(yè)組織特征，決定了產業(yè)集群隱藏著巨大的技術創(chuàng)新風險。這些風險主要表現為“搭便車”、“囚徒困境”以及“技術鎖定”等，這就在一

28、定程度上補充了國內外學者對產業(yè)集群風險的理論研究。其次，為了有效控制和規(guī)避集群技術創(chuàng)新的上述風險，除了進一步完善契約、制度、程序和規(guī)則等正式風險控制機制外，還應重點探索和實踐以網絡為基礎的非正式風險控制機制。同時這種網絡化的創(chuàng)新風險控制機制的建立，必須借助于能夠充分體現大企業(yè)和中小企業(yè)等行為主體之間網絡化合作功能，以信息網絡、投入產出網絡、技術網絡、企業(yè)家網絡等為內核，能夠逐一控制集群技術創(chuàng)新風險的網絡組織化載體(（注：本文系消費心理學

29、博士、經濟學碩士、MBA工商管理碩士、國度投資控股集團有限公司企業(yè)宣傳部長兼會議中心主任陳玉榮博士撰寫，筆者之前曾在國家研究機構從事過研究工作，在報社從事過編輯記者工作，在某著名企業(yè)集團擔任過總裁助理兼企劃部長工作，在某投資公司擔任策劃總監(jiān)工作等，2004年被北京市組織部評為優(yōu)秀人才稱號，獲得2萬元的人才獎勵基金。主要專著有《秋涼猶熱：西方經濟透視》、《創(chuàng)新贏得市場：珍貝成</p><p><b>　　

30、參考文獻目錄：</b></p><p>　　【1】PORTER，M．Clusters and the New Economics of Competition [J]．Harvard Business Review，1998：77-90P．</p><p>　　【2】[英]大衛(wèi)·索斯凱斯：《對利害相關道路說“是”，對德國模式說“不”》[A]，加文?凱利、多米