關(guān)于國內(nèi)中小型券商經(jīng)營模式改革與探索的研究.pdf

1、今年是中央政府實施“十二·五規(guī)劃”進程的中期階段,中國的金融市場,特別是證券市場,在過去的幾年里發(fā)生了巨大的變化。國內(nèi)的金融監(jiān)管機構(gòu)陸續(xù)出臺了多項利好政策來支持券商的改革與發(fā)展,在這個關(guān)鍵階段,中小券商們急需將自身經(jīng)營模式進行轉(zhuǎn)型。
　　目前,國內(nèi)券商處在經(jīng)濟穩(wěn)中放緩的大環(huán)境中。在這種環(huán)境下,中小券商的經(jīng)紀業(yè)務(wù)已經(jīng)不足以支撐其繼續(xù)發(fā)展,面臨著被大型券商兼并的命運,因此,急需對中小券商的經(jīng)營活動進行模式上的改變。在現(xiàn)實中,其所面臨的

2、兩個問題是基礎(chǔ)較差和部分券商地域性過強,而其優(yōu)勢則是靈活性強、轉(zhuǎn)型較快。在業(yè)務(wù)層次上,中小券商的經(jīng)營模式改革一方面需要擴大業(yè)務(wù)范圍,如增加IB業(yè)務(wù)、直投、新三板等項目,另一方面需要以客戶為導(dǎo)向,將各項主要業(yè)務(wù)綜合統(tǒng)籌,實現(xiàn)資源共享。另外,人才的儲備與培養(yǎng)也是券商成功發(fā)展的一項重要條件。而進行經(jīng)營模式改革的基礎(chǔ)是做好公司內(nèi)部的風險管理與控制,第一是要做好企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)管理,增強員工的法律法規(guī)意識與自律性;第二是控制好公司的大宗交易與自營業(yè)