我國四大自貿區(qū)負面清單之研究——兼論對中美BIT的啟示.pdf

1、2015年初，中美雙邊投資協定即中美BIT(Bilateral Investment Treaty)啟動負面清單談判，目前雙方即將進行第三輪負面清單的交換。因此，美國以2012年雙邊投資協定范本為基礎推行的準入前國民待遇結合負面清單的模式日益受到關注。準入前國民待遇結合負面清單模式既有助于使外國投資者與國內投資者處于更平等的地位從而對外國投資者及其投資進行更為全面的保護，又能在一定程度上保護東道國本國的相關行業(yè)或產業(yè)，符合經濟一體化的潮

2、流。目前除美國、加拿大、日本等發(fā)達國家外，墨西哥、越南等發(fā)展中國家也都同意接受這一模式。
　　基于投資進一步自由化的需要，為順應準入前國民待遇結合負面清單這一國際化趨勢，對接“一帶一路”戰(zhàn)略并為中美BIT進一步談判做好準備，我國于2013年設立了中國（上海）自貿區(qū)并相繼頒布了2013年版、2014年版《中國（上海）自由貿易區(qū)外商投資準入特別管理措施（負面清單）》（以下簡稱“2014年版上海自貿區(qū)負面清單”）。2015年我國又設立了

3、天津、福建、廣東自貿區(qū)，與上海自貿區(qū)統(tǒng)稱為四大自貿區(qū)，并頒布了適用于滬、津、閔、粵自貿區(qū)的《自由貿易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施（負面清單）》（以下簡稱“四大自貿區(qū)負面清單”）。雖然四大自貿區(qū)負面清單相對于前兩版上海自貿區(qū)負面清單有一些進步，但仍存在諸多問題。因此應梳理四大自貿區(qū)負面清單中存在的問題及應對之策，并對中美BIT進行展望。
　　本文分為五個部分。第一部分介紹了負面清單的概念、法理依據、出現的原因及四大自貿區(qū)負面清單的

4、性質。
　　第二部分分析了我國四大自貿區(qū)負面清單的現存問題?？偨Y出四大自貿區(qū)負面清單的不足，主要表現為缺乏相應法律支撐、分類標準與國際不接軌、缺少對尚未出現行業(yè)的規(guī)定、管理措施透明度低等。
　　第三部分選取了開創(chuàng)負面清單模式的《北美自由貿易協定》、與我國正在進行雙邊投資協定談判的美國、在亞洲投資領域處于領先地位的日本及較早實踐負面清單的菲律賓作為分析對象，主要從負面清單的要素及修改方式兩方面介紹了負面清單的國外經驗，并將國外

5、經驗與四大自貿區(qū)負面清單做了比較分析。
　　第四部分提出了完善四大自貿區(qū)負面清單的建議。建議改進我國現行法律法規(guī)、調整四大自貿區(qū)負面清單的分類標準及結構使之與國際接軌、提高管理措施的透明度。
　　第五部分結合中美雙邊投資協定已進入到負面清單談判的背景，提出了幾點對于制定中美BIT負面清單的展望。建議我國應充分重視不符措施的各個組成要素、預先考慮應對可能出現的“只減不增”問題、增強對未來可能出現行業(yè)的保護、防范優(yōu)惠條款被無條件