外商直接投資環(huán)境績(jī)效研究——基于省級(jí)面板數(shù)據(jù).pdf

1、一個(gè)國(guó)家或經(jīng)濟(jì)體的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)實(shí)力是由其經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r決定的，而國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展也日益成為人們談?wù)摰慕裹c(diǎn)話(huà)題。中國(guó)是世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)在過(guò)去的幾十年中有了長(zhǎng)足的發(fā)展，作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要引擎，外商直接投資在其中更是起到重中之重的作用。外商直接投資，指國(guó)外投資企業(yè)或投資人在我國(guó)通過(guò)建立外商投資企業(yè)、合資企業(yè)、外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)等進(jìn)行投資的一種方法。改革開(kāi)放初期，市場(chǎng)導(dǎo)向型的經(jīng)濟(jì)改革初步使我國(guó)吸引外商進(jìn)行投資，并在隨后逐漸成為

2、對(duì)外商直接投資具有吸引力的國(guó)家，在1994年后，中國(guó)成為世界第二大吸收外商直接投資的國(guó)家，同時(shí)也是吸引外商直接投資最多的發(fā)展中國(guó)家，且這種勢(shì)頭持續(xù)保持。另一方面，我們?nèi)祟?lèi)社會(huì)在快速的發(fā)展，工業(yè)化進(jìn)程不斷的加深，自然資源不斷地被消耗，環(huán)境污染狀況也越來(lái)越嚴(yán)重，整個(gè)生態(tài)環(huán)境受到嚴(yán)重的破壞，從而很多全球性的環(huán)境問(wèn)題不斷呈現(xiàn)在我們面前。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國(guó)的環(huán)境狀況也是越來(lái)越糟糕，環(huán)境問(wèn)題已經(jīng)成為當(dāng)今發(fā)展中急需解決的問(wèn)題之一。
　　隨著人

3、們將外商直接投資的關(guān)注點(diǎn)從數(shù)目轉(zhuǎn)為質(zhì)量，國(guó)家和人民對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)環(huán)境的影響作用這一問(wèn)題更加重視，大家也開(kāi)始關(guān)心外商直接投資對(duì)我國(guó)的環(huán)境績(jī)效到底有何影響作用。是按照“污染天堂假說(shuō)”觀點(diǎn)，發(fā)達(dá)國(guó)家將污染嚴(yán)重的企業(yè)轉(zhuǎn)移到我國(guó)進(jìn)行，加劇了我國(guó)的環(huán)境污染狀況？還是按照“環(huán)境光環(huán)假說(shuō)”，認(rèn)為外商企業(yè)將更加清潔的生產(chǎn)技術(shù)和更為有效的污染物去除手段轉(zhuǎn)移到他們所投資的企業(yè)中去，從而提高我國(guó)的環(huán)境績(jī)效？在已經(jīng)過(guò)去的年份中，我國(guó)是不是已經(jīng)成為了外商直接投資的

4、“污染庇護(hù)所”？我國(guó)政府應(yīng)該采取怎樣的措施以使外商直接投資的正向作用最大而與此同時(shí)其負(fù)向作用最??？因此，本文通過(guò)建立省級(jí)面板數(shù)據(jù)模型，不僅可以考察全國(guó)范圍內(nèi)外商直接投資的環(huán)境績(jī)效問(wèn)題，還可以分地區(qū)進(jìn)行單獨(dú)分析，分析出不同地區(qū)對(duì)于外資引入規(guī)模、方式、環(huán)境監(jiān)管等方面的不同之處，對(duì)東中西部分析結(jié)果進(jìn)行比較研究，可以為地方制定吸引外資政策以及環(huán)境保護(hù)政策提供更有針對(duì)性的參考和借鑒。從實(shí)踐的角度考量，搞清楚外商直接投資與環(huán)境之間的關(guān)系，對(duì)于促進(jìn)國(guó)

5、家國(guó)民經(jīng)濟(jì)健康可持續(xù)的發(fā)展，對(duì)于我國(guó)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變成環(huán)境友好型和資源節(jié)約型，都具有巨大的實(shí)踐意義。
　　本文對(duì)我國(guó)外商直接投資的環(huán)境績(jī)效問(wèn)題進(jìn)行了深入探討，在相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，選取格羅斯曼和克魯格爾提出的三效應(yīng)模型，并選擇工業(yè)廢水排放和工業(yè)二氧化硫排放量作為研究對(duì)象，從理論和實(shí)證兩方面做了比較詳盡的探討，對(duì)全國(guó)及東、中、西部地區(qū)四個(gè)視角上我國(guó)外商直接投資的環(huán)境績(jī)效問(wèn)題進(jìn)行了較為系統(tǒng)的討論，研究的主要內(nèi)容如下:
　　首先，對(duì)為什

6、么研究我國(guó)外商直接投資的環(huán)境績(jī)效問(wèn)題進(jìn)行選題說(shuō)明，并且對(duì)有關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了詳細(xì)的梳理，從國(guó)外、國(guó)內(nèi)兩個(gè)方面，對(duì)已有的三種理論假說(shuō)進(jìn)行總結(jié)學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)，進(jìn)一步提出了研究問(wèn)題的切入點(diǎn)。
　　其次，使用貿(mào)易-環(huán)境效應(yīng)論中的一般均衡分析方法，對(duì)外商直接投資帶來(lái)環(huán)境污染的機(jī)理進(jìn)行分析，將外商直接投資對(duì)環(huán)境的影響效應(yīng)分解成規(guī)模效應(yīng)、復(fù)合效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)三個(gè)方面，并從這三個(gè)效應(yīng)方面來(lái)分別分析外商直接投資對(duì)我國(guó)環(huán)境污染的作用機(jī)理，更加直觀的觀察到環(huán)境績(jī)效的

7、影響機(jī)理，為后續(xù)創(chuàng)建模型確定理論基礎(chǔ)。
　　再次，對(duì)我國(guó)的外商直接投資情況以及國(guó)內(nèi)環(huán)境污染狀況進(jìn)行描述分析。利用我國(guó)30個(gè)省、直轄市、自治區(qū)2000年至2013年的年度數(shù)據(jù)，分別從外商直接投資和環(huán)境污染兩方面進(jìn)行比較和分析，并將我國(guó)分為東、中、西三個(gè)部分，對(duì)三個(gè)區(qū)域的外商直接投資和環(huán)境污染進(jìn)行比較分析，綜合分析我國(guó)外商直接投資的環(huán)境績(jī)效問(wèn)題，為之后的實(shí)證研究奠定基礎(chǔ)。
　　然后，基于前面的理論分析建立模型進(jìn)行實(shí)證分析。利用全

8、國(guó)30個(gè)省、直轄市2000年至2013年的年度數(shù)據(jù)，從工業(yè)廢水和工業(yè)二氧化硫排放兩個(gè)方面構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行分析，并從全國(guó)、東、中、西部地區(qū)分別考量外商直接投資對(duì)環(huán)境績(jī)效的影響，結(jié)合彈性分析探討各地區(qū)規(guī)模效應(yīng)、復(fù)合效應(yīng)、技術(shù)效益三個(gè)效應(yīng)的環(huán)境績(jī)效，并進(jìn)行比較分析:1.不同的地區(qū)、同一種效應(yīng)的環(huán)境影響異同;2.同一個(gè)地區(qū)、三種不同的效應(yīng)對(duì)環(huán)境影響的異同之處。
　　最后，總結(jié)和比較全國(guó)及東、中、西部地區(qū)實(shí)證結(jié)果在各個(gè)效應(yīng)下表現(xiàn)出的異同

9、之處，結(jié)合三效應(yīng)理論，對(duì)各地區(qū)進(jìn)行評(píng)價(jià)，得到了以下主要結(jié)論:
　　1.就全國(guó)范圍來(lái)講，我國(guó)外商直接投資的環(huán)境影響呈現(xiàn)倒U型，環(huán)境污染隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況先有上升趨勢(shì)后呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，經(jīng)濟(jì)的持續(xù)上漲以及人均可支配收入的不斷提高會(huì)導(dǎo)致環(huán)境污染日益嚴(yán)重、環(huán)境質(zhì)量不斷下降;然后經(jīng)歷一個(gè)變化不大的時(shí)期，直到發(fā)展超過(guò)某個(gè)臨界值，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)繼續(xù)增長(zhǎng)與人均可支配收入不斷提高反而會(huì)使環(huán)境污染日益減少、環(huán)境質(zhì)量有所改善。目前對(duì)于污水排放已經(jīng)

10、處于倒U型的右邊階段，隨著外商直接投資額的增加，我國(guó)的水污染問(wèn)題是日趨好轉(zhuǎn)的，對(duì)于工業(yè)二氧化硫排放仍處于倒U型的左邊階段，隨著外商直接投資額的增加，我國(guó)的大氣污染會(huì)更加嚴(yán)重。相比于廢水污染，我國(guó)的工業(yè)生產(chǎn)中大氣資源的使用和污染情況更加難以控制，很難受外界投資、技術(shù)改進(jìn)和監(jiān)管力度情況所改變，我國(guó)目前還沒(méi)有處于一個(gè)技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，仍然是以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主進(jìn)行生產(chǎn)。
　　2.就東、中、西部地區(qū)來(lái)說(shuō)，東部地區(qū)外商直接投資對(duì)污水排放

11、的影響產(chǎn)生負(fù)環(huán)境效應(yīng)，符合污染天堂假說(shuō);對(duì)工業(yè)二氧化硫排放呈現(xiàn)倒U型關(guān)系，且已經(jīng)位于倒U型的右邊階段，伴隨外商直接投資額的不斷增加，我國(guó)污染問(wèn)題會(huì)有所好轉(zhuǎn)。中部地區(qū)工業(yè)對(duì)廢水排放量呈現(xiàn)倒U型趨勢(shì)，且仍處于倒U型的左邊階段，隨著外商直接投資額的不斷增加，污染情況會(huì)不斷加劇;而對(duì)工業(yè)二氧化硫排放的影響產(chǎn)生負(fù)環(huán)境效應(yīng)，符合污染天堂假說(shuō)。西部地區(qū)廢水和工業(yè)二氧化硫排放均呈現(xiàn)倒U型趨勢(shì)，且均仍處于倒U型的左邊階段，隨著外商直接投資額的不斷增加，污

12、染情況不斷加劇。通過(guò)對(duì)三效應(yīng)的彈性分析，中部地區(qū)三效應(yīng)所帶來(lái)的環(huán)境污染問(wèn)題最為嚴(yán)重，西部次之，東部最好。
　　與其他分析外商直接投資的環(huán)境績(jī)效問(wèn)題相比，本文有以下特點(diǎn):
　　1.本文構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型時(shí)加入外商直接投資的平方項(xiàng)，不僅可以考察外商直接投資和環(huán)境績(jī)效的相關(guān)性，還可以進(jìn)一步分析外商直接投資對(duì)環(huán)境污染物排放量的曲線的具體分布，以及目前全國(guó)及各地區(qū)所處的位置。
　　2.選取了全國(guó)整體和東、中、西部各區(qū)域分別對(duì)外商直

13、接投資的環(huán)境績(jī)效問(wèn)題進(jìn)行分析，對(duì)東中西部分析結(jié)果進(jìn)行比較研究，并引入彈性分析分析三效應(yīng)模型，可以為地方制定吸引外資政策以及環(huán)境保護(hù)政策提供更有針對(duì)性的參考和借鑒。
　　3.建立面板數(shù)據(jù)模型時(shí)，選取了環(huán)境監(jiān)管力度指標(biāo)，更加全面的考慮分析了各省市環(huán)境質(zhì)量因素，考慮到了各省市之間不同的監(jiān)管力度，避免了將好的環(huán)境質(zhì)量過(guò)多地歸功于外商直接投資，得到的結(jié)果更加真實(shí)有效。
　　本文也存在著一些不足之處，以下對(duì)本文不足做了簡(jiǎn)要闡述。

14、　　1.由于我國(guó)對(duì)于環(huán)境方面的統(tǒng)計(jì)工作開(kāi)始的比較晚，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不夠全面且統(tǒng)計(jì)口徑的改變，特別是各工業(yè)污染物排放量及處理量，環(huán)境保護(hù)情況等方面，因此本文運(yùn)用工業(yè)廢水、二氧化硫排放量等較為宏觀的數(shù)據(jù)進(jìn)行建模分析，可能存在一定的偏誤。
　　2.由于研究水平和文章篇幅有限，只對(duì)全國(guó)30個(gè)省市及東中西部地區(qū)總體進(jìn)行了研究，沒(méi)有進(jìn)行更加細(xì)化的研究，例如對(duì)不同來(lái)源地的外商直接投資的環(huán)境影響、不同產(chǎn)業(yè)行業(yè)的外商直接投資環(huán)境績(jī)效等進(jìn)行分析對(duì)比，今后可