中國(guó)證券公司核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究.pdf

1、黨的十八大三中全會(huì)為金融市場(chǎng)的進(jìn)一步完善勾勒出了基本路線圖。一方面，證券公司投資領(lǐng)域?qū)⑦M(jìn)一步開(kāi)放定會(huì)迎來(lái)更大的發(fā)展機(jī)遇，同時(shí)，證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放程度前所未有，競(jìng)爭(zhēng)必然空前劇烈。目前，我國(guó)證券公司在競(jìng)爭(zhēng)力方面存在著很多問(wèn)題，歸納起來(lái)主要以下幾個(gè)方面：第一，業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)單一，缺乏創(chuàng)新能力，我國(guó)證券公司的主要收入來(lái)源為股票等有價(jià)證券的承銷(xiāo)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，而企業(yè)并購(gòu)等資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)沒(méi)有有效開(kāi)展。第二，我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)防控能力薄弱，沒(méi)有建立起科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)防控組

2、織體系、機(jī)制與流程。第三，我國(guó)證券公司治理存在重大缺陷，股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)流于形式，公司處于大股東的掌握之下，嚴(yán)重傷害了小股東的利益。由于多種因素，我國(guó)證券公司在競(jìng)爭(zhēng)力的培養(yǎng)方面缺乏足夠的重視，也沒(méi)有提升核心競(jìng)爭(zhēng)力的有效的方法和途徑，證券公司核心競(jìng)爭(zhēng)力體系的構(gòu)建是解決上述問(wèn)題的唯一手段也是當(dāng)務(wù)之急。
　　本文根據(jù)“知網(wǎng)”43篇理論文獻(xiàn)的研究從而考察理論界對(duì)證券公司核心競(jìng)爭(zhēng)力整體認(rèn)識(shí)，通過(guò)對(duì)世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券等在哈爾濱分支機(jī)構(gòu)實(shí)

3、務(wù)界管理專(zhuān)家的問(wèn)卷調(diào)查與交流收集競(jìng)爭(zhēng)力有關(guān)指標(biāo)，采用定性與定量研究方法，最終得出創(chuàng)新能力、人力資源能力、風(fēng)險(xiǎn)防控能力等八項(xiàng)能力作為證券公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)指標(biāo)。運(yùn)用分層法與綜合因子分析法，將上述八個(gè)一級(jí)指標(biāo)分層量化，明確了各核心競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)所占的比重，能夠?yàn)樽C券公司評(píng)價(jià)與提升自身核心競(jìng)爭(zhēng)力提供有益的借鑒?；趧?chuàng)新能力、人力資源能力、風(fēng)險(xiǎn)防控能力對(duì)證券公司競(jìng)爭(zhēng)更具有決定性意義，對(duì)此提出了培養(yǎng)建議作為提高我國(guó)證券公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的基本對(duì)策。

4、r>　　證券公司核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究歷來(lái)是難點(diǎn)，因?yàn)樽C券公司核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)之間關(guān)系交錯(cuò)，很難被量化，從中識(shí)別核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)具有相當(dāng)難度。本文構(gòu)建核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)亮點(diǎn)有兩方面：一是比較充分把握理論界、實(shí)務(wù)界認(rèn)識(shí)，收集信息較多，構(gòu)建過(guò)程嚴(yán)格遵循核心競(jìng)爭(zhēng)力基本特征標(biāo)準(zhǔn)并采用定性與定量相結(jié)合的方法從而使構(gòu)建過(guò)程比較嚴(yán)謹(jǐn)，二是指出企業(yè)應(yīng)將有限資源運(yùn)用到創(chuàng)新能力、人力資源能力、風(fēng)險(xiǎn)防控能力等更具核心競(jìng)爭(zhēng)力決定意義的評(píng)價(jià)指標(biāo)上，有利