論對金融混業(yè)經(jīng)營中利益沖突的法律規(guī)制.pdf

1、本論文在介紹國外關于規(guī)制金融混業(yè)經(jīng)營中利益沖突問題的一些成熟的經(jīng)驗和法律手段的基礎上，分析了各種法律規(guī)制手段的作用和地位，進而對我國在這方面的法律現(xiàn)狀進行檢討，最后結合中國實際就將來這方面的法律修訂與完善提出自己的見解。主要內容簡要介紹如下：　　引言部分首先介紹本文的論題及研究動機、研究范圍，并交代本文的研究方法及研究限制。 第一章對金融混業(yè)經(jīng)營中利益沖突問題的現(xiàn)實可能性進行了分析(包括對我國的分析)。同時對金融混業(yè)利益沖突的

2、概念、特征及成因進行了理論上的分析。 第二章關注于規(guī)制利益沖突的理論基礎，結合英美法上信義義務的存在所產(chǎn)生的啟示分析了規(guī)制的必要性，并比較了解決利益沖突問題的幾種主要規(guī)制手段。 第三章探討了規(guī)制利益沖突的民事規(guī)則，主要包括英美法及大陸法中規(guī)制利益沖突的一般性民事規(guī)則(以英美法下信義義務概念中的利益沖突規(guī)則為重點)，以及規(guī)制特殊類型的利益沖突濫用行為的民事責任制度，最后總結這些規(guī)則及其對我國的啟示。 第四章分析了規(guī)

3、制利益沖突的行政監(jiān)管措施，主要是防火墻制度和信息披露制度，最后總結這些制度的作用及其對我國的啟示。 第五章介紹了規(guī)制金融混業(yè)利益沖突自律機制的中國墻制度在國外的發(fā)展及其具體內容，并總結了其作用及對我國的啟示。 第六章分析了以法律方式規(guī)制我國金融混業(yè)經(jīng)營中利益沖突的意義及必要性，并分析了需要考慮的特殊國情及相關對策。檢討了我國有關法律法規(guī)在規(guī)制金融行業(yè)利益沖突方面的現(xiàn)狀，并就完善相關法律措施的具體內容提出建議。 結