論上市公司中小股東權(quán)益的保護(hù).pdf

1、必須承認(rèn)，在中小股東權(quán)益的保護(hù)上已經(jīng)發(fā)表了一定數(shù)量的文章，取得了一些成績(jī)。但是不論從理論上還是實(shí)踐中，我們對(duì)于這一問(wèn)題的回答仍然還有很多不足，需要我們繼續(xù)努力。尤其是，隨著股權(quán)結(jié)構(gòu)改革的深入，較之以往簡(jiǎn)單的傳統(tǒng)違規(guī)手法，大股東的違規(guī)出現(xiàn)了許多新方式新特點(diǎn)?；谶@些新問(wèn)題的出現(xiàn)，完善對(duì)中小股東權(quán)益的保護(hù)，仍將是我國(guó)公司法理論和實(shí)務(wù)中需要更加深入研究的重要課題。
　　 中小股東不像大股東那樣在公司中占據(jù)著控制、支配地位，其利益常常暴

2、露在大股東的強(qiáng)權(quán)之下，隨時(shí)可能受到大股東從自身的經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)所作出的決策以及其它不正當(dāng)交易的侵害。隨著現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，社會(huì)法制的不斷完善和進(jìn)步，保護(hù)弱勢(shì)群體的利益越來(lái)越受到社會(huì)的關(guān)注。為了使我國(guó)的資本市場(chǎng)更加和諧，我們有必要采取各種措施保護(hù)和救濟(jì)中小股東的合法權(quán)益并以此約束大股東的種種違規(guī)行為，平衡大股東與中小股東之間的權(quán)力失衡狀態(tài)，使中小股東的各項(xiàng)權(quán)益得到更充分地保障，最終促進(jìn)社會(huì)法制的完善和經(jīng)濟(jì)的不斷進(jìn)步。
　　 除

3、前言和結(jié)語(yǔ)外，文章分為四大部分，結(jié)構(gòu)內(nèi)容安排如下：
　　 第一部分對(duì)上市公司以及中小股東的法律概念進(jìn)行了概述，敘述了上市公司中小股東權(quán)益的分類(lèi)以及內(nèi)容，并闡述了對(duì)中小股東權(quán)益給予特別保護(hù)的意義所在。
　　 第二部分描述了上市公司大股東違規(guī)侵害中小股東權(quán)益的表現(xiàn)形式。并分析歸納得出：較之以往簡(jiǎn)單直接的傳統(tǒng)違規(guī)手法，大股東的違規(guī)出現(xiàn)了“合謀化、迂回化、復(fù)合化、隱蔽化”的新趨向。
　　 第三部分分析了中小股東權(quán)益遭受侵

4、害的原因，首先表現(xiàn)為公司內(nèi)部治理不完善，主要包括股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理、監(jiān)事會(huì)監(jiān)管不得力以及獨(dú)立董事無(wú)法獨(dú)立發(fā)揮職能；其次表現(xiàn)為公司外部治理仍舊缺乏，體現(xiàn)在相關(guān)法律制度缺乏、證券監(jiān)管不力；以及最后中小股東自身的原因。
　　 第四部分也是文章的重點(diǎn)部分，提出了進(jìn)一步完善中小股東權(quán)益保護(hù)制度的建議和相關(guān)保護(hù)中小股東權(quán)益制度的設(shè)計(jì)。從彌補(bǔ)公司內(nèi)部治理方面提出了優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)、完善股東大會(huì)制度、充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)職能、保障獨(dú)立董事獨(dú)立發(fā)揮職能、協(xié)調(diào)監(jiān)