我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策作用機(jī)理及優(yōu)化建議.pdf

1、黨的十八屆五中全會(huì)明確提出要深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，并強(qiáng)調(diào)要充分發(fā)揮科技創(chuàng)新在全面創(chuàng)新中的引領(lǐng)作用。中小企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的一支關(guān)鍵力量，政府如何通過技術(shù)創(chuàng)新政策引導(dǎo)來有效提高其創(chuàng)新能力，對(duì)促進(jìn)我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施具有重要現(xiàn)實(shí)意義。同時(shí)，現(xiàn)有相關(guān)研究多集中于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題研究、財(cái)政稅收政策扶持或發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)借鑒等，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新政策的作用機(jī)理研究相對(duì)要少，通過對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策作用機(jī)理的分析，提出應(yīng)用于我國的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)

2、新政策建議，對(duì)于豐富現(xiàn)有中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策相關(guān)研究有一定理論價(jià)值。
　　本文通過梳理當(dāng)前中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策，并借鑒Rothwell和Zegveld（1985）分類思想，將現(xiàn)有的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策劃分為扶持創(chuàng)新供給、支持創(chuàng)新需求和優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境三類，并分別運(yùn)用外部性理論、利益相關(guān)者理論和期望理論來分析扶持創(chuàng)新供給的技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼、支持創(chuàng)新需求的創(chuàng)新券政策和優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境的專利保護(hù)政策對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)理。同時(shí)，在就我國中小企

3、業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中存在的主要問題進(jìn)行剖析，并就現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新政策予以評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上，借鑒美國發(fā)達(dá)風(fēng)險(xiǎn)投資政策助推中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和日本政府通過建立創(chuàng)新技術(shù)推廣體制，有效激勵(lì)民間企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的做法，提出應(yīng)用于我國的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策建議。
　　本研究主要內(nèi)容包括：⑴扶持技術(shù)創(chuàng)新供給的創(chuàng)新補(bǔ)貼政策通過提高企業(yè)私人收益，可以有效彌補(bǔ)技術(shù)創(chuàng)新的外溢損失，導(dǎo)致私人收益的增加，而私人收益的增加又激發(fā)了企業(yè)創(chuàng)新意愿，促使實(shí)際創(chuàng)新投入向社會(huì)最優(yōu)投入移動(dòng)

4、。⑵支持技術(shù)創(chuàng)新需求的創(chuàng)新券政策是以創(chuàng)新要素支出的增加帶動(dòng)其他生產(chǎn)要素支出的同時(shí)增加來作用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，同時(shí)，創(chuàng)新券的實(shí)施還形成了企業(yè)、政府、科研院所和監(jiān)管機(jī)構(gòu)在內(nèi)“四方聯(lián)動(dòng)”的利益相關(guān)者機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的創(chuàng)新模式。⑶通過引入創(chuàng)新收益保障系數(shù)，構(gòu)建驅(qū)動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的期望函數(shù)，得出優(yōu)化環(huán)境的專利政策可以通過調(diào)整專利期限、專利權(quán)界定范圍和設(shè)置技術(shù)距離來影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新收益保障系數(shù)，進(jìn)而提高企業(yè)創(chuàng)新的收益預(yù)期。⑷通過對(duì)現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新

5、扶持政策按發(fā)文主體、數(shù)量和扶持內(nèi)容進(jìn)行歸納，得出我國現(xiàn)有的中小企業(yè)創(chuàng)新政策缺乏對(duì)技術(shù)創(chuàng)新扶持的針對(duì)性，且技術(shù)創(chuàng)新政策本身也僅僅注重扶持供給的稅收優(yōu)惠、金融支持和人力資源培訓(xùn)等，缺乏對(duì)技術(shù)創(chuàng)新需求的支持和技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化的重視。⑸分別就企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新前、技術(shù)創(chuàng)新過程中及技術(shù)創(chuàng)新成功后三階段給予相應(yīng)政策建議：對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新前，應(yīng)采取創(chuàng)新補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠相結(jié)合來提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的當(dāng)前預(yù)期收益，并充分發(fā)揮專利政策對(duì)創(chuàng)新收益的保障作用，提高企業(yè)未來收益