論對證券市場上違規(guī)行為民事責任研究.pdf

1、對外經濟貿易大學碩士學位論文論對證券市場上違規(guī)行為民事責任研究姓名：趙新申請學位級別：碩士專業(yè)：法律指導教師：冀宗儒2002.10.1國攻嘲靜思蓼孺徹躐l!。(一)本文的基本思想從近幾年證券民事訴訟的結果來看，本文認為，法院應該受理證券民事訴訟，依法保障證券市場投資者的合法權益。同時，法院應該在受訴和審理證券民事案件的過程中積極研究同類案件的特點，并在立法逐步完善之前，運用法官造法的職權將該類民事案件的處理方式導入既有的民事法律救濟體系

2、，在正確處理該類民事案件，分清是非、依法公斷的同時，注意整個法院系統(tǒng)適用法律審判民事經濟案件的體系性和邏輯性。這樣，中國大陸法院在探索如何處理證券民事案件的法律適用規(guī)則的同時，將會對整個民事經濟審判工作的日益完善和成熟產生積極作用。本文的整個思考過程和寫作目的正是建立在這樣的思想基礎之上的。(二)本文的主要結構本文的結構采取總分模式。本文第一章主要是通過分析證券市場的道德風險，揭示出對證券違規(guī)行為的道德倫理約束已經不能維系一個公平的證券

3、市場，從而提出證券市場的法，律監(jiān)管的重要意義接著，本文分析了證券市場的法律監(jiān)管體系，包括刑法上的監(jiān)管、行政t法上的監(jiān)管和民事法王的監(jiān)管。因為本文的主題乃是關于證券違規(guī)行為的民事責任，即民事法E的監(jiān)管，因此對刑法和行政法上的監(jiān)管，著重分析了該兩種監(jiān)管體制相對于民事法監(jiān)管而青比較無力而且成本較大等不利方面，從而本文認為，研究和倡導證券市場的民事法監(jiān)管、／，7具有積極意義。V本文第二章主要分析了對證券違規(guī)行為應課以民事責任的理論基礎問題，對此

4、本文從法律政策基礎和法律邏輯基礎兩個方面出發(fā)，認為無論上述哪一個角度看，我國都應該建立r證券民事訴訟制度子隨過民事訴訟對證券市場進行監(jiān)管，達到抑止證券違規(guī)行為、保障投資者權益、維系公平證券市場的目的。同章分析了我國現(xiàn)有的證券民事訴訟的法律條文方面的資源，即證券違規(guī)行為民事責任的法律依據體系，同時概要地分析了在證券違規(guī)行為民事責，。任問題上，受害的投資者可以基于民法上哪些基本的實體請求權請求法院給予民事救濟。y本文第三章以分論的形式分別分