平行進口法律制度研究.pdf

1、平行進口是知識產品在不同國境間的移動；它是在國際貿易中，當某一知識產權獲得兩個以上國家的保護時，未經知識產權人或者獨占被許可人的同意，第三者所進行的進口并銷售該知識產權產品的行為。 “平行進口”是國際貿易實務中的一種常見現象。因為其法律效力的不確定性，“平行進口”常被稱之為“灰色市場進口”。不過，無論從字面意義上，還是從具體使用上，二者并不完全相同?；疑袌鲞@一術語多用在美國，而歐共體內則多用平行進口這一術語。嚴格意義上來說，“灰

2、色市場”概念比“平行進口”概念具有更大的包容性，確切地說，平行進口只是灰色市場進口的一種類型。 作為商品跨越國境移動的形式，平行進口與走私在許多方面有相似之處。日常生活中常常將以這兩種方式進入一國國境的貨物通稱為“水貨”。其實，二者在產生的主要原因、實施的對象、行為的性質、后果和所要承擔的法律責任等方面都有很大不同。兩者會隨著國家立法態(tài)度的不同而相互作用或轉化，即當平行進口被一國禁止時，商品可能會借助走私的通道進入一國國境；反之，

3、當平行進口被一國法律所允許時，一部分走私產品可能通過合法的通關手續(xù)進入一國國境。 另外，平行進口與反向假冒也存在很多相似之處，如二者所針對的都是合法的知識產品，都是再銷售的行為，行為實施的后果都可能影響消費者的合法權益等。但是，二者也存在著顯著區(qū)別。對二者的區(qū)分將使允許平行進口的國家對平行進口行為的性質和后果產生不同判斷。 平行進口現象自產生開始已有近百年時間。其中，伴隨著知識產權保護范圍的擴大，平行進口所涉領域也不斷擴

4、展。專利、版權和商標領域最易出現平行進口現象，其他領域，如集成電路布圖設計、植物新品種保護等領域也陸續(xù)出現了平行進口現象。對這些領域的平行進口采取何種立法態(tài)度，取決于相關國家的國內知識產權的保護程度和立法目標。 平行進口產生的主要原因是同一知識產品在不同國家市場的價格差。造成這種價格差的原因有很多，產品需求彈性、產品的生產成本、知識產權人的定價策略、國家的關稅政策和關稅水平等都會對產品的價格產生影響。平行進口商正是為了從

5、這種價格差中賺取利潤，才從知識產權人或其授權的人手中購買知識產品。平行進口商的行為有利于打破壟斷，促進世界貿易自由化，也給進口國消費者帶來了福利。但是，平行進口的行為會損害知識產權人的利益，特別是進口國知識產權被授權人的利益，而且平行進口行為也不總是有利于進口國消費者。 自從國際社會開始加強國與國之間相互保護知識產權的合作，平行進口現象就成為一個不能回避的國際性問題。盡管早期涉及平行進口的案件相對較少。但經濟全球化促使國

6、際貨物貿易和技術貨易迅猛增長，因平行進口而引起的爭議和訴訟也大量出現。對平行進口問題的理論研究和立法越來越為各國和國際社會所重視。平行進口現象及其產生的問題已經成為知識產權法領域和國際貿易法領域共同面對和亟需解決的法律問題。 目前，地域性理論和權利用盡理論依然是判斷平行進口是否合法的主要依據。地域性理論的基本內容是知識產權人可以依據不同國家的法律獲得不同的知識產權保護，各知識產權之間是相互獨立的；知識產權在一國領域的實現

7、和用盡并不意味著知識產權人根據其他國家法律獲得的知識產權在該國的實現和用盡。與地域性理論相對的是權利用盡理論。該理論產生的目的在于保證商品在一國地域內自由流通，防止權利濫用從而形成壟斷。權利用盡理論的基本內容是經知識產權人或其授權的人許可而產生的知識產品，在第一次投放市場之后，權利人的權利就被認為用盡，權利人喪失對其產品的進一步控制權。在一國境內，地域性理論和權利用盡理論的矛盾與沖突盡管存在，但一國通過立法即可有效調節(jié)；如果產品涉及不同

8、國家，則兩個理論常常發(fā)生激烈沖突。對于二者的選擇，將直接關系到平行進口的性質和立法原則。 平行進口問題不但涉及知識產權保護問題還涉及國際貿易自由化的問題。因此，對平行進口性質的考察也必須透過國際貿易理論。那些對平行進口持否定或限制觀點的國家，通過平行進口政策使貿易自由化的進程受阻，并完全可能成為一些國家限制別國產品進口的合法借口——有相當一部分進口商品可能被擋在關境之外，或者即使入境也會因知識產權紛爭，不能大量進入該國國內市場的

9、流通渠道，甚至因遭遇訴訟而蒙受損失。 將利益均衡的思想引入平行進口問題的分析，能夠更清晰的認識到平行進口的立法同樣應體現正義并兼顧各方的利益。利益均衡意味著個體利益與公共利益的平衡，是從深層次探討平行進口的取舍理由。平行進口問題使世界各國共同面臨一個兩難選擇的境地——它關系到知識產權人和社會公眾之間利益的平衡：如果允許“平行進口”，則知識產權人的利益有可能受到損害；如果禁止“平行進口”，那么就容易導致知識產權人的壟斷，進

10、而影響國際商品貿易的自由流動，從而影響社會公眾利益，降低社會的整體福利。 平行進口還會受到競爭規(guī)則的影響。因為平行進口行為本身一般不會侵犯知識產權，即使可能對知識產權造成侵害也往往發(fā)生在動態(tài)或轉銷過程中，而這就需要競爭法來規(guī)制了。競爭法本身的作用就在于規(guī)制不規(guī)范的市場競爭行為，這樣，將競爭法引進平行進口領域，既可以維護有利于本國的平行進口，又可以禁止不利于本國的平行進口。充分發(fā)揮競爭法不失原則性下的靈活性，也符合一定時期

11、一國的價值取向。 現階段，國際公約和實踐對于平行進口問題涉及較少。除了TRIPs協議對專利仿制藥品的平行進口有特殊規(guī)定外，在國際層面上基本沒有調整平行進口的法律規(guī)定。在區(qū)域層面上，有關平行進口的立法以歐盟的平行進口理論與實踐為典范。歐共體所創(chuàng)設的區(qū)域內權利用盡理論，有效地促進了歐盟各成員國間的商品、服務、人員等的自由流通，保障了區(qū)域內自由競爭，不但為成員國國內立法提供了參考，也為國際社會其他區(qū)域聯盟的立法提供了很好的范例

12、。 平行進口的立法主要是各國國內法，特別是經濟發(fā)達或者知識產權保護程度高的國家則更為健全。目前，美國、歐盟、日本等國家都紛紛采取對策應對平行進口商品。盡管目前這一問題在某些國家已經被合法化，甚至形成一套較為完備的制度，但在整個國際社會仍未形成一致的看法，甚至一國法院對這一問題的態(tài)度也會前后充滿了矛盾和變化。 我國對平行進口的理論研究只有十幾年的時間。有關平行進口的法律不但立法時間短，效力低，數量不多，調

13、整的范圍也很有限。這些現狀都與我國平行進口的實踐少，平行進口影響評價機制的缺失以及平行進口立法缺乏堅實的理論基礎有著直接關系。平行進口目前在我國還不是一個突出問題。但是，隨著中國市場經濟體制的完善、WTO的加入以及我國經濟的蓬勃發(fā)展，我國各方面都在趕超世界先進。在國際貿易領域，平行進口將越來越頻繁。因此，立法的必要性和緊迫性非常明顯。 通過系統(tǒng)分析的方法對平行進口的理論和實踐問題進行深入、全面的研究后，作者建設性地提出了