期待可能性理論諸問(wèn)題研究.pdf

1、期待可能性理論產(chǎn)生于二十世紀(jì)初期，之后，該理論體系日臻完善，影響日益廣泛。在德、日及我國(guó)臺(tái)灣等大陸法系國(guó)家和地區(qū)的刑法理論和實(shí)踐中，期待可能性理論占有重要的地位。但在我國(guó)，雖然已經(jīng)開(kāi)始對(duì)該理論進(jìn)行研究，但無(wú)論在理論上還是實(shí)踐中還有待深入探討。鑒于此，本文將從修正我國(guó)犯罪構(gòu)成理論、指導(dǎo)刑事立法和司法的角度出發(fā)，對(duì)期待可能性理論進(jìn)行分析。全文共分為引言、正文、結(jié)束語(yǔ)三個(gè)部分，約五萬(wàn)字。 引言，該部分通過(guò)王斌余的案例引出本文論題——期

2、待可能性理論，并闡明其概念，是指根據(jù)行為時(shí)的具體情況，能夠期待行為人避免該犯罪行為而實(shí)施合法行為。如果不能期待行為人避免犯罪行為去實(shí)施合法行為，即使行為人能夠認(rèn)識(shí)犯罪事實(shí)或者能夠意識(shí)到該事實(shí)的違法性，對(duì)行為人也不能給予非難，即不能規(guī)定追究其故意或過(guò)失的責(zé)任。 正文部分共分為三章： 第一章，期待可能性理論概述。主要論述了期待可能性理論的產(chǎn)生、發(fā)展、現(xiàn)狀以及理論根基等基本問(wèn)題，又分為兩節(jié)。 第一節(jié)，期待可能性理論的發(fā)

3、展歷程。作為規(guī)范責(zé)任論的核心概念，期待可能性理論肇始于1897年德國(guó)著名的“癖馬案”的判決。經(jīng)過(guò)弗蘭克、修米特等人的努力，最終在刑法理論中確立了其一席之地，并且為日本、意大利等大陸法系國(guó)家的學(xué)者們所關(guān)注。 第二節(jié)，期待可能性理論的理論根基。期待可能性理論具有強(qiáng)大的生命力，究根問(wèn)底，在于該理論背后蘊(yùn)藏著深厚的理論根基，包括相對(duì)的意志自由、刑法人道主義、刑法的謙抑性、刑法的目的。 第二章，期待可能性理論中的重要問(wèn)題之爭(zhēng)。主要

4、論述了學(xué)者們對(duì)期待可能性理論的體系地位、判斷標(biāo)準(zhǔn)、適用范圍三個(gè)關(guān)鍵理論領(lǐng)域的各種觀點(diǎn)，并提出作者的看法，又分為三節(jié)。 第一節(jié)，期待可能性理論的體系地位之爭(zhēng)。大陸法系的學(xué)者們都主張將期待可能性理論置于責(zé)任論的領(lǐng)域中進(jìn)行討論，但是具體處于何種地位，又形成了獨(dú)立要素說(shuō)、構(gòu)成要素說(shuō)、阻卻事由說(shuō)三種相持的觀點(diǎn)。按大陸法系犯罪論的觀點(diǎn)，獨(dú)立要素說(shuō)和構(gòu)成要素說(shuō)都有缺陷，而作為通說(shuō)的阻卻事由說(shuō)引用了“原則——例外”的類型模式來(lái)確定期待可能性的定

5、位問(wèn)題，即把不存在期待可能性理解為阻卻責(zé)任事由，具有重大的理論和實(shí)踐意義，相對(duì)前兩種觀點(diǎn)而言更為合理。 第二節(jié)，期待可能性的判斷標(biāo)準(zhǔn)之爭(zhēng)。所謂期待可能性的判斷標(biāo)準(zhǔn)，是指用什么標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷行為人是否具有采取適法行為的可能性的問(wèn)題。對(duì)此，學(xué)者們提出的傳統(tǒng)的基本觀點(diǎn)主要有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)、行為人標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)、平均人標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)這三種，圍繞這三個(gè)觀點(diǎn)出現(xiàn)了多種折衷說(shuō)，近年來(lái)還出現(xiàn)了類型人標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)等新觀點(diǎn)。通過(guò)對(duì)各種觀點(diǎn)的比較，本文認(rèn)為，類型人標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)不僅能夠在

6、任何場(chǎng)合反映出期待者與被期待者之間對(duì)立、統(tǒng)一的關(guān)系，然后既能夠說(shuō)明期待可能性的存在問(wèn)題，又可以反映出期待可能性的程度問(wèn)題，而且還能夠適用于刑法實(shí)踐的不同環(huán)節(jié)，因此，以類型人標(biāo)準(zhǔn)作為期待可能性的判斷標(biāo)準(zhǔn)，比使用其他標(biāo)準(zhǔn)更有優(yōu)勢(shì)。 第三節(jié)，期待可能性理論的適用范圍。在不具備期待可能性時(shí)是否為超法規(guī)的責(zé)任阻卻事由？這就是關(guān)于期待可能性理論的適用范圍的問(wèn)題。有否定說(shuō)和肯定說(shuō)兩種觀點(diǎn)。通過(guò)結(jié)合德日兩國(guó)的立法實(shí)踐和對(duì)罪刑法定原則的實(shí)質(zhì)性分析

7、，本文認(rèn)為，期待可能性理論具有調(diào)節(jié)現(xiàn)實(shí)與法律正面摩擦的“安全活塞”的功能，因此，實(shí)在沒(méi)有理由拒絕對(duì)于身處無(wú)奈情況下的行為人提供阻卻或減輕罪責(zé)的救濟(jì)，但也應(yīng)持審慎的態(tài)度。 第三章，期待可能性理論與我國(guó)刑法的借鑒。主要論述了借用期待可能性理論來(lái)反思我國(guó)犯罪構(gòu)成體系，并指導(dǎo)我國(guó)的刑事立法和刑事司法，又分為三節(jié)。 第一節(jié)，期待可能性理論與我國(guó)犯罪構(gòu)成理論體系的借鑒。我國(guó)學(xué)者對(duì)期待可能性理論引入我國(guó)后可能的理論定位提出了各種觀點(diǎn)，

8、通過(guò)對(duì)我國(guó)傳統(tǒng)四要件的犯罪構(gòu)成理論與大陸法系三要件的犯罪論體系進(jìn)行分析比較，本文認(rèn)為，傳統(tǒng)的四要件犯罪構(gòu)成理論對(duì)犯罪的評(píng)價(jià)是平面的、一次性完成的，期待可能性理論在其中很難發(fā)揮作用。 第二節(jié)，期待可能性理論與我國(guó)的刑事立法。我國(guó)刑法中的若干條文體現(xiàn)了期待可能性的思想。引進(jìn)期待可能性理論，對(duì)我國(guó)刑事立法會(huì)起到巨大的指導(dǎo)作用，有助于確立科學(xué)的立法指導(dǎo)思想。同時(shí)，也有助于我國(guó)刑法在具體罪名的相關(guān)規(guī)定更多地包含人性的底蘊(yùn)。 第三節(jié)