中國轉(zhuǎn)軌時期政府俘獲影響因素及形成機理研究.pdf

1、轉(zhuǎn)軌國家所面臨的一個突出問題就是寡頭企業(yè)以巨大的社會成本干預(yù)政府公共政策的制定與執(zhí)行。自21世紀初赫爾曼等人就轉(zhuǎn)軌國家政府俘獲問題對前蘇聯(lián)和東歐等22個國家進行實證研究并提出了轉(zhuǎn)軌國家政府俘獲理論以來,政府俘獲的理論與實踐研究在轉(zhuǎn)軌國家范圍內(nèi)迅速興起,并取得了豐富的研究成果。然而,當前關(guān)于轉(zhuǎn)軌國家政府俘獲現(xiàn)象的許多研究成果,普遍側(cè)重于從宏觀層面上研究政府俘獲的成因和影響結(jié)果,對政府俘獲這一社會經(jīng)濟現(xiàn)象形成的微觀形成機理,學術(shù)界一直缺少系

2、統(tǒng)性的研究來分析和衡量。我國轉(zhuǎn)軌時期所出現(xiàn)的政府俘獲現(xiàn)象為系統(tǒng)地研究和分析這一問題提供了理想的試驗。本文主要以我國轉(zhuǎn)軌時期政府俘獲問題為研究對象,從微觀層面上分析少數(shù)擁有“權(quán)勢”的企業(yè)與政府官員串通以獲取政策支持的過程和方式,并在有效識別政府俘獲的影響因素和形成機理的基礎(chǔ)上，給出相應(yīng)的治理機制。該分析綜合了經(jīng)濟學、管理學、社會學和政治學等跨學科研究視角,以政府俘獲理論、扎根理論、企業(yè)社會資本理論和博弈理論為理論基礎(chǔ),對政府俘獲的形成和運

3、行都提出了新的洞見,如企業(yè)合法性策略對其獲取的政策支持只存在間接影響而沒有直接影響,社會資本在其中發(fā)揮了中介作用。這表明合法性策略、社會資本和政策支持之間是一個路徑依賴關(guān)系,而不是相互作用的模式。在運用一個完全信息動態(tài)博弈模型分析政府俘獲對生產(chǎn)分配和政治經(jīng)濟體制改革的負面影響后,從深化市場經(jīng)濟體制改革,規(guī)范企業(yè)政治行為,減少非正式關(guān)系對正式權(quán)力影響和全面評估規(guī)制政策影響四個方面提出了我國在政府俘獲治理方面的對策和建議。
　　首先,

4、界定和分析了政府俘獲的概念和內(nèi)涵。通過對國內(nèi)外研究文獻的梳理,賦予政府俘獲可操作化的定義,并辨析了俘獲與腐敗的異同以及俘獲的基本理論模型,作為后續(xù)章節(jié)對其進行實證研究的基礎(chǔ)。而后,通過對組織合法性和企業(yè)社會資本理論的內(nèi)涵、屬性和作用的理論介紹,提出了政府俘獲影響因素與形成機理研究的概念框架,為下文研究的展開進行理論鋪墊。
　　其次,應(yīng)用扎根理論研究方法,在多案例研究基礎(chǔ)上提出了我國政府俘獲形成機理的概念模型,并對影響政府俘獲形成的

5、影響因素進行分析;接著,根據(jù)扎根理論研究方法提出的概念模型,建立起基本的數(shù)理模型,在對國內(nèi)部分高校 EMBA學員進行問卷調(diào)查的基礎(chǔ)上，進行相關(guān)數(shù)據(jù)搜集和整理,并運用結(jié)構(gòu)方程模型驗證這一理論模型的假設(shè),并依據(jù)實證結(jié)果對變量之間的邏輯關(guān)系進行了分析。
　　再次,構(gòu)建一個完全信息動態(tài)博弈模型分析了我國轉(zhuǎn)軌時期政府俘獲所產(chǎn)生的社會經(jīng)濟影響,結(jié)論表明,在轉(zhuǎn)軌初期政府俘獲對實現(xiàn)企業(yè)合法性訴求,滿足官員激勵,打破制度約束方面起到了一定的積極作用

6、,但如果繼續(xù)容忍這一現(xiàn)象的蔓延,會刺激更多企業(yè)參與俘獲的動機,進一步弱化政府立法的能力或責任,造成社會福利和效率損失。同時,政府俘獲的路徑依賴效應(yīng)阻礙了改革進一步深化和經(jīng)濟增長,使俘獲經(jīng)濟陷入了惡性循環(huán)的怪圈。
　　最后,圍繞前文的研究結(jié)論,從制度約束、企業(yè)合法性策略與行為規(guī)范、關(guān)系治理和影響評估等方面提出了我國轉(zhuǎn)軌時期政府俘獲治理的系統(tǒng)性對策和建議。當前我國的轉(zhuǎn)軌進程已經(jīng)進入到解決企業(yè)和政府互動關(guān)系方式的第二階段,這意味著要深化