傾銷(xiāo)與反傾銷(xiāo)的歷史起源

1、傾銷(xiāo)自重商主義發(fā)生以來(lái)已有數(shù)百年，反傾銷(xiāo)也已有百年歷史，且多次出現(xiàn)傾銷(xiāo)與反傾銷(xiāo)矛盾的激化。本文考察并重商主義時(shí)代至兩次世界大戰(zhàn)期間傾銷(xiāo)與反傾銷(xiāo)發(fā)生、的原因和特點(diǎn)，尤其是探尋其中的根本原因，以史喻今。一、重商主義時(shí)代至18世紀(jì)中葉美國(guó)著名學(xué)家Viner（1923）論及傾銷(xiāo)起源時(shí)指出：除去官方大量出口補(bǔ)貼引起的傾銷(xiāo)外，傾銷(xiāo)只是到革命帶來(lái)大規(guī)模生產(chǎn)并需要積極尋求更為廣闊的市場(chǎng)時(shí)才流行起來(lái)。重商主義時(shí)代的傾銷(xiāo)基本上是在出口補(bǔ)貼下出現(xiàn)并存在的。不

2、過(guò)，對(duì)這一時(shí)期傾銷(xiāo)的考察，還應(yīng)注意到當(dāng)時(shí)傾銷(xiāo)的發(fā)源地歐洲，尤其西歐經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，這對(duì)理解傾銷(xiāo)的歷史起因是重要的。亞當(dāng)斯密（1974，中譯本）論及英國(guó)獎(jiǎng)勵(lì)出口政策時(shí)指出：商人和制造業(yè)者，賴于這種獎(jiǎng)勵(lì)金，才能在外國(guó)市場(chǎng)上以與競(jìng)爭(zhēng)者同樣低廉或更為低廉的價(jià)格出售他們的貨物，出口量因此增大，貿(mào)易差額變得對(duì)英國(guó)有利。亞當(dāng)斯密又指出，由于英國(guó)商人和制造業(yè)者在外國(guó)市場(chǎng)上不能像在國(guó)內(nèi)那樣擁有獨(dú)占權(quán)，因而提供獎(jiǎng)勵(lì)金推動(dòng)出口是最好的辦法。出口獎(jiǎng)勵(lì)金能使過(guò)剩的

3、貨物運(yùn)往外國(guó)，同時(shí)國(guó)內(nèi)那部分貨物的售價(jià)得以提高，這正是商人與制造業(yè)者的利益所在。出口獎(jiǎng)勵(lì)金就這樣往往被濫用來(lái)搞許多欺詐行為（亞當(dāng)斯密，1974，中譯本）。這一時(shí)期英國(guó)商人和制造業(yè)者為獲取利益，有時(shí)還自行為出口提供獎(jiǎng)勵(lì)。亞當(dāng)斯密說(shuō)：“我知道，某些行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者，都私下同意從自己的荷包里掏出錢(qián)來(lái)獎(jiǎng)勵(lì)他們一定部分貨物的輸出。這種方策施行得很順利，雖然大大增加了國(guó)產(chǎn)商品，卻仍然能在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上使他們貨物的價(jià)格提高一倍以上。”很顯然，在產(chǎn)量增加下，只

4、有采取價(jià)格行為才能做到這一點(diǎn)，而這正是本義上的傾銷(xiāo)。就這一時(shí)期出現(xiàn)傾銷(xiāo)的直接原因而言，首先是商人和制造業(yè)者在國(guó)內(nèi)擁有一定程度的壟斷；行會(huì)組織和商人公會(huì)的歷史沿襲，也會(huì)提供一定程度壟斷的可能性；尤其地理大發(fā)現(xiàn)后相繼建立起來(lái)的商業(yè)公司，憑借從政府獲得的種種特權(quán)，壟斷著對(duì)外貿(mào)易。其次，當(dāng)時(shí)的傾銷(xiāo)得到政府重商主義政策的保護(hù)，在國(guó)際市場(chǎng)分割狀態(tài)下，傾銷(xiāo)商不必?fù)?dān)心傾銷(xiāo)品的回流，因而傾銷(xiāo)得以實(shí)現(xiàn)。Wares（1977）在談到重商主義時(shí)代傾銷(xiāo)的目的時(shí)，

5、認(rèn)為在于獲得有利的貿(mào)易順差地位，而不是為了壟斷。這一判斷的前半部分應(yīng)該說(shuō)是正確的，后半部分卻不盡然。事實(shí)上，當(dāng)時(shí)英國(guó)商人和制造業(yè)者通過(guò)傾銷(xiāo)打入并占領(lǐng)許多國(guó)家（地區(qū)）市場(chǎng)，從西班牙、弗蘭德?tīng)?、南德意志、意大利等地市?chǎng)上把當(dāng)?shù)氐暮推渌麌?guó)家的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手排擠出去，形成了英國(guó)商品在這些市場(chǎng)上的壟斷地位。從有關(guān)看，當(dāng)時(shí)未見(jiàn)反傾銷(xiāo)記載。這一方面與各國(guó)普遍奉行重商主義，對(duì)外國(guó)商品的進(jìn)口設(shè)置高關(guān)稅有關(guān)，另一方面與傾銷(xiāo)市場(chǎng)的分布有關(guān)。當(dāng)時(shí)，英國(guó)等國(guó)廉價(jià)商品的

6、銷(xiāo)售市場(chǎng)主要是這些國(guó)家的殖民地，或者如西班牙、葡萄牙等通過(guò)殖民掠奪獲得大量金銀沒(méi)有實(shí)施重商主義的國(guó)家，以及貿(mào)易比較自由的意大利、南德意志等地。還有兩個(gè)值得研究：1.亞當(dāng)斯密只論及英國(guó)商人和制造業(yè)者在獎(jiǎng)勵(lì)金下進(jìn)行傾銷(xiāo)的－1991）。又如19世紀(jì)初，英國(guó)棉布服裝制衣業(yè)主指責(zé)蘭開(kāi)夏（Lancashire）紡紗業(yè)主對(duì)外廉價(jià)傾銷(xiāo)紗線，使之處于不利的競(jìng)爭(zhēng)地位（Viner，1923）。值得注意的是，這兩個(gè)行業(yè)在英國(guó)是已經(jīng)采用大規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)，并且在國(guó)內(nèi)

7、市場(chǎng)上已擁有一定壟斷地位。2.由于上述原因，傾銷(xiāo)已經(jīng)作為壟斷定價(jià)的策略出現(xiàn)了。進(jìn)入19世紀(jì)，歐美各國(guó)逐步減少公開(kāi)的直接出口補(bǔ)貼，因此，比起重商主義，國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)越易反映各國(guó)工業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，也為具有大規(guī)模生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)和一定壟斷地位的廠商或廠商聯(lián)盟提供壟斷定價(jià)的機(jī)會(huì)。壟斷定價(jià)下的傾銷(xiāo)，已不僅僅是為國(guó)家爭(zhēng)取有利的貿(mào)易地位，而是明顯帶有廠商排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，以便占領(lǐng)或鞏固其銷(xiāo)售市場(chǎng)的動(dòng)機(jī)。例如，19世紀(jì)初，法國(guó)毛織業(yè)主三次試圖用安哥拉羊毛生產(chǎn)毛織品

8、都失敗了，因?yàn)楫a(chǎn)品在市場(chǎng)上一出現(xiàn)，英國(guó)紡織業(yè)主便降價(jià)20%～25%，使競(jìng)爭(zhēng)成為不可能（Viner，1923）。這也是典型的“壟斷化”傾銷(xiāo)，使得后來(lái)的生產(chǎn)者無(wú)法進(jìn)行規(guī)模生產(chǎn)，形成競(jìng)爭(zhēng)。3.這一時(shí)期總體上還是自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期，傾銷(xiāo)還不是廠商定價(jià)策略的一部分。從當(dāng)時(shí)情況看，英國(guó)廠商由于工業(yè)革命的先行優(yōu)勢(shì)，尚未遇到其他國(guó)家廠商的有力挑戰(zhàn)；規(guī)模生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)和價(jià)格優(yōu)勢(shì)能夠支持英國(guó)廠商在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的地位，無(wú)須求助更低的出口價(jià)格（Viner，1923），傾銷(xiāo)還

9、沒(méi)有成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)所需依賴的重要手段。事實(shí)上，隨著英國(guó)19世紀(jì)中葉實(shí)行自由貿(mào)易，以及歐美其他國(guó)家制造業(yè)的大規(guī)模發(fā)展，國(guó)際上對(duì)英國(guó)傾銷(xiāo)的指責(zé)相對(duì)減少，轉(zhuǎn)而指向美、德等后起工業(yè)國(guó)的廠商。三、19世紀(jì)70年代至一次大戰(zhàn)這一時(shí)期不僅是工業(yè)化發(fā)展史上第二個(gè)高潮時(shí)期，也是資本主義上從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過(guò)渡到壟斷階段的時(shí)期，同時(shí)還是國(guó)際貿(mào)易史上保護(hù)主義盛行的時(shí)期。它們交織在一起，推動(dòng)形成了空前的傾銷(xiāo)與反傾銷(xiāo)矛盾發(fā)展的第一個(gè)高峰。工業(yè)生產(chǎn)的迅猛擴(kuò)張和不平衡發(fā)展

10、、壟斷組織的普遍出現(xiàn)和存在、盛行于工業(yè)國(guó)家之間的高關(guān)稅保護(hù)，以及對(duì)產(chǎn)品銷(xiāo)售市場(chǎng)的爭(zhēng)奪，歷史地為國(guó)際傾銷(xiāo)的盛行創(chuàng)造了條件。傾銷(xiāo)在這一時(shí)期的國(guó)際貿(mào)易中達(dá)到了空前的程度。正是從這一時(shí)期開(kāi)始，傾銷(xiāo)成為國(guó)際普遍關(guān)注的貿(mào)易。一些國(guó)家開(kāi)始制定本國(guó)的反傾銷(xiāo)法。不久以后，國(guó)際聯(lián)盟也專(zhuān)門(mén)就傾銷(xiāo)問(wèn)題尋求解決辦法，為后來(lái)關(guān)貿(mào)總協(xié)定提供了前車(chē)之鑒。同時(shí)，傾銷(xiāo)問(wèn)題也日益受到學(xué)者們的注意，他們針對(duì)這一時(shí)期的傾銷(xiāo)問(wèn)題開(kāi)始了比較專(zhuān)門(mén)和系統(tǒng)的，Viner即是其中的一個(gè)代表

11、。這一時(shí)期的傾銷(xiāo)具有下述的特點(diǎn)。1.進(jìn)行傾銷(xiāo)的國(guó)家顯著增多。以往歷史時(shí)期，英國(guó)幾乎是惟一的傾銷(xiāo)國(guó)；到了這一時(shí)期，卷入傾銷(xiāo)的國(guó)家驟然增多。受到傾銷(xiāo)指責(zé)的國(guó)家，除英國(guó)外，還幾乎包括當(dāng)時(shí)所有進(jìn)入工業(yè)化的國(guó)家，例如德國(guó)、比利時(shí)、法國(guó)、奧地利、西班牙、意大利、俄羅斯、波蘭、美國(guó)、加拿大以及日本等等。其中，尤以美國(guó)和德國(guó)受到的指責(zé)最多。德國(guó)統(tǒng)一后，得到迅速發(fā)展，不僅在鋼鐵、煤炭、機(jī)械等行業(yè)逐漸取得優(yōu)勢(shì)地位或大大縮小了與英國(guó)等國(guó)的差距，而且在化學(xué)（特